2017證券從業(yè)資格《投資分析》第九章單選測(cè)試題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)資格《投資分析》第九章單選測(cè)試題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)資格《投資分析》第九章單選測(cè)試題的具體內(nèi)容如下：

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1個(gè)選項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.5萬元以上20萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上50萬元以下

　　2.從內(nèi)部控制的角度來看，(　　)是內(nèi)部控制的重點(diǎn)。

　　A.執(zhí)業(yè)回避

　　B.信息披露

　　C.隔離墻

　　D.監(jiān)督檢查

　　3.證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的(　　)個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　4.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是(　　)。

　　A.獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　B.誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　C.獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公開公平

　　D.誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公開公平

　　5.我國的證券分析師行業(yè)自律組織是(　　)。

　　A.國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)

　　B.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

　　D.中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

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　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1個(gè)選項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.5萬元以上20萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上50萬元以下

　　2.從內(nèi)部控制的角度來看，(　　)是內(nèi)部控制的重點(diǎn)。

　　A.執(zhí)業(yè)回避

　　B.信息披露

　　C.隔離墻

　　D.監(jiān)督檢查

　　3.證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的(　　)個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　4.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是(　　)。

　　A.獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　B.誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　C.獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公開公平

　　D.誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公開公平

　　5.我國的證券分析師行業(yè)自律組織是(　　)。

　　A.國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)

　　B.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

　　D.中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

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