2017年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》沖刺單選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》沖刺單選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》沖刺單選題的具體內(nèi)容如下：

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自(　)起立即作出報告和公告。

　　A.知悉之日

　　B.實際控制人未履行報告、公告之日

　　C.股東未履行報告、公告之日

　　D.知悉15日后

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自知悉之日起立即作出報告和公告。

　　2[單選題] 有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由(　)蓋章。

　　A.公司

　　B.全體董事

　　C.公司登記機關

　　D.工商行政管理局

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由公司蓋章。

　　3[單選題] 公司法定公積金累計額為公司注冊資本的(　)以上的，可以不再提取。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：B

　　參考解析：公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

　　4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，(　)經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第2條規(guī)定，證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。

　　5[單選題] 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后(　)內(nèi)，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：A

　　參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　6[單選題] 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的(　)證券賬戶。

　　A.一級

　　B.二級

　　C.三級

　　D.初始

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結算公司相關規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。

　　7[單選題] 證券交易所要求會員(　)編制庫存證券報表。

　　A.按日

　　B.按月

　　C.按季

　　D.按旬

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　　8[單選題] 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;5

　　D.3;10

　　參考答案：D

　　參考解析：對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　9[單選題] 自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構)出具的(　)。

　　A.原證券賬戶結算證明

　　B.原資金賬戶結算證明

　　C.原資金賬戶凍結證明

　　D.原證券賬戶凍結證明

　　參考答案：D

　　參考解析：補辦新號碼上海證券賬戶卡時，應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構)出具的原證券賬戶凍結證明。

　　10[單選題] 協(xié)議收購時，收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的(　)，繼續(xù)進行收購應當依法向該上市公司股東發(fā)出要約。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　11[單選題] 公司章程的(　)事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　A.相對記載

　　B.任意記載

　　C.絕對記載

　　D.協(xié)商記入

　　參考答案：B

　　。參考解析：公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　12[單選題] (　)是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。

　　A.發(fā)起設立

　　B.同時設立

　　C.募集設立

　　D.單純設立

　　參考答案：C

　　參考解析：募集設立又稱漸次設立或復雜設立，是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。

　　13[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

　　A.承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，可以由有關主管部門依法責令該機構停業(yè)

　　B.承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，可以由有關主管部門依法吊銷直接責任人員的資格證書

　　C.承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏報告的，情節(jié)較輕的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款

　　D.承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構因其出具的評估結果、驗資或者驗證證明不實，給公司債權人造成損失的，除能夠證明自己沒有過錯的外，需要承擔賠償責任

　　參考答案：C

　　參考解析：承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏報告的，由公司登記機關責令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　14[單選題] 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣(　)萬元。

　　A.3000

　　B.1000

　　C.5000

　　D.10000

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少于人民幣3000萬元。

　　15[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構和(　)應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務院銀行監(jiān)督管理機構

　　D.國務院保險監(jiān)督管理機構

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務院證券監(jiān)督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　16[單選題] 對于證券業(yè)協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起(　)個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：對于證券業(yè)協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　17[單選題] 公司最基本的活動是(　)。

　　A.生產(chǎn)運營

　　B.運營管理

　　C.市場營銷

　　D.公司經(jīng)營

　　參考答案：D

　　參考解析：公司經(jīng)營是公司最基本的活動。

　　18[單選題] 按(　)不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。

　　A.風險種類

　　B.風險標的

　　C.風險起因

　　D.風險影響

　　參考答案：C

　　參考解析：按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。

　　19[單選題] 同自營業(yè)務相比，(　)是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。

　　A.客戶資料的保密性

　　B.交易行為的自主性

　　C.選擇交易方式的自主性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點表現(xiàn)在4個方面：業(yè)務對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性。

　　20[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

　　A.期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.期貨交易所拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的，可以責令停業(yè)整頓

　　C.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款

　　D.期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算的，責令改正，給予警告

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　21[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告

　　B.證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告

　　C.證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格

　　D.證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應"-3在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。

　　22[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

　　A.公司在清算期間開展與清算無關的經(jīng)營活動的，由公司登記機關予以警告，沒收違法所得

　　B.清算組不依照規(guī)定向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正

　　C.清算組成員利用職權徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，沒收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款

　　D.清算組不依法向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正

　　參考答案：C

　　參考解析：清算組成員利用職權徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關責令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　23[單選題] 能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是(　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風險預警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

　　參考答案：C

　　參考解析：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。記憶難度：容易(3)一般(0)難(5)筆 記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記 (1)

　　24[單選題] 下列不屬于基金銷售機構的是(　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機構

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

　　25[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每(　)年檢查一次。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。

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　　26[單選題] 申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人不符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應當自收到申請之日起(　)日內(nèi)書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：申請人符合規(guī)定條件的，協(xié)會應當自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應當自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。

　　27[單選題] 客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務資格的(　)，單獨立戶管理。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結算公司

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。

　　28[單選題] 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的(　)時，該信息即構成證券交易內(nèi)部信息。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　參考解析：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%的屬于內(nèi)部信息。

　　29[單選題] 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份(　)以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　30[單選題] 下列不屬于證券市場法律法規(guī)第一層次的是(　)。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國刑法》

　　C.《中華人民共和國證券法》

　　D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　參考答案：D

　　參考解析：選項D屬于證券市場第三層次的部門規(guī)章及規(guī)范性事件。

　　31[單選題] 上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應當由(　)依法作出決議。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.證券交易所

　　D.經(jīng)理層

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應當由董事會依法作出決議。上市公司董事會應當就重大資產(chǎn)重組是否構成關聯(lián)交易作出明確判斷，并作為董事會決議事項予以披露。

　　32[單選題] (　)是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.股票公司

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　33[單選題] 證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務是(　)。

　　A.承擔賠償責任

　　B.維護委托人的權益

　　C.嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

　　D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務。

　　34[單選題] 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起(　)年內(nèi)不得轉讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉讓。

　　35[單選題] 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示(　)。

　　A.風險說明書

　　B.期貨經(jīng)紀合同

　　C.期貨交易協(xié)議

　　D.委托合同書

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　36[單選題] 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的(　)個月內(nèi)不得轉讓。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：A

　　參考解析：在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉讓。

　　37[單選題] 持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　)，但因包銷導致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：B

　　參考解析：持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　38[單選題] 收購行為完成后，收購人應當在(　)日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：收購行為完成后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　39[單選題] 公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;20

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　40[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括(　)。

　　A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C.經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定

　　D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》關于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項A、B、D外，還包括：①報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;④證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

　　41[單選題] 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起(　)日后，公告其收購要約。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。

　　42[單選題] 證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自做出決定之日起(　)個工作日內(nèi)報國務院證券監(jiān)督管理機構備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自做出決定之日起3個工作日內(nèi)報國務院證券監(jiān)督管理機構備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。

　　43[單選題] 合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中(　)名在授權書上簽字。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中1名在授權書上簽字;執(zhí)行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。

　　44[單選題] 上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后(　)個年度內(nèi)未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　45[單選題] 個人申請保薦代表人資格，要求具備(　)年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。

　　46[單選題] 設立期貨公司的注冊資本是(　)。

　　A.認繳資本

　　B.實繳資本

　　C.注冊資本

　　D.實收資本

　　參考答案：B

　　參考解析：申請設立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。

　　47[單選題] 上市公司購買的資產(chǎn)為股權的，其資產(chǎn)總額以(　)為準。

　　A.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額

　　B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者

　　C.成交金額

　　D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權比例的乘積

　　參考答案：B

　　試題難度：統(tǒng) 計：本題共被作答2次 。參考解析：上市公司購買的資產(chǎn)為股權的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準，營業(yè)收入以被投資企業(yè)的營業(yè)收入與該項投資所占股權比例的乘積為準，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準;出售的資產(chǎn)為股權的，其資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及凈資產(chǎn)額與該項投資所占股權比例的乘積為準。

　　48[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起(　)個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　49[單選題] (　)事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　A.相對記載

　　B.任意記載

　　C.絕對記載

　　D.協(xié)商記入

　　參考答案：A

　　參考解析：相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　50[單選題] 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有(　)以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，沒收違法所得。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，沒收違法所得。

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