2017年6月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺單選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年6月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺單選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年6月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺單選題的具體內(nèi)容如下：

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額的(　)罰款。

　　A.5%以上15%以下

　　B.2%以上10%以下

　　C.5%以上20%以下

　　D.10%以上20%以下

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第200條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%～15%以下的罰款。

　　2[單選題] 以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的(　)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第84條規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　3[單選題] 證券承銷制度的核心是(　)。

　　A.證券承銷協(xié)議

　　B.主承銷協(xié)議

　　C.必備性條款

　　D.依法承銷

　　參考答案：A

　　參考解析：證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

　　4[單選題] 證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指(　)。

　　A.公正、公平、公開(kāi)

　　B.公信、公平、公開(kāi)

　　C.公共、公平、公開(kāi)

　　D.公正、公信、公平

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第3條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。

　　5[單選題] 取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為(　)。

　　A.證券投資顧問(wèn)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人

　　C.證券咨詢師

　　D.證券分析師

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

　　6[單選題] 基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以(　)利益優(yōu)先。

　　A.個(gè)人

　　B.基金銷售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循：①勤勉盡職原則;②誠(chéng)實(shí)守信原則;③投資者利益優(yōu)先原則。

　　7[單選題] 下列關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣1000萬(wàn)元

　　B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：A

　　參考解析：中華人民共和國(guó)證券法》第57條規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　8[單選題] 收購(gòu)人通過(guò)協(xié)議方式在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份在(　)，按照上市公司收購(gòu)權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　A.3%～10%

　　B.5%～20%

　　C.5%～30%

　　D.10%～30%

　　參考答案：C

　　參考解析：收購(gòu)人通過(guò)協(xié)議方式在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%但未超過(guò)30%的，按照上市公司收購(gòu)權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　9[單選題] 我國(guó)證券分析師的內(nèi)涵可以從(　)來(lái)理解。

　　A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

　　B.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　D.《證券法》

　　參考答案：A

　　參考解析：目前，我國(guó)證券分析師的內(nèi)涵可以從《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》來(lái)理解。

　　10[單選題] 客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定(　)，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第57條第1款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　11[單選題] 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，(　)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第151條第1款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　12[單選題] 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于(　)層級(jí)。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　參考答案：C

　　參考解析：部門規(guī)章度規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。

　　13[單選題] 申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向(　)報(bào)送上市報(bào)告書、公司章程等文件。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.工商行政管理局

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送相關(guān)文件。

　　14[單選題] 收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起(　)日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：收購(gòu)人依照規(guī)定報(bào)送符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要約收購(gòu)報(bào)告書及其他相關(guān)文件(其他相關(guān)文件與協(xié)議收購(gòu)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書。

　　15[單選題] 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假登記的，協(xié)會(huì)自注銷證書之日起(　)年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核;已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　　16[單選題] 有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第36條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

　　17[單選題] 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于(　)人。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;⑥財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　18[單選題] 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指(　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。一般自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指這種風(fēng)險(xiǎn)。

　　19[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)處(　)萬(wàn)元以上(　)萬(wàn)元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;50

　　D.10;50

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

　　20[單選題] 在上市公司資產(chǎn)重組審核過(guò)程中，要求出具上市公司二級(jí)市場(chǎng)股票交易自查報(bào)告，該報(bào)告的時(shí)限從董事會(huì)首次決議前(　)起至重組報(bào)告書公布之日止。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.5個(gè)月

　　D.8個(gè)月

　　參考答案：B

　　參考解析：在上市公司資產(chǎn)重組審核過(guò)程中，要求出具上市公司二級(jí)市場(chǎng)股票交易自查報(bào)告，該報(bào)告的時(shí)限從董事會(huì)首次決議前6個(gè)月起至重組報(bào)告書公布之日止。

　　21[單選題] 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　22[單選題] 下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是(　)。

　　A.甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B.乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿20周歲，高中文化

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　23[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的(　)風(fēng)險(xiǎn)，以及其他風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.政治

　　B.經(jīng)濟(jì)

　　C.市場(chǎng)

　　D.法律

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況.并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他風(fēng)險(xiǎn)。

　　24[單選題] 下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案

　　C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第126條規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　25[單選題] 對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額(　)以上(　)以下的罰款。

　　A.5%;10%

　　B.15%;20%

　　C.5%;15%

　　D.10%;20%

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款。

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　　26[單選題] 上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前(　)個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。

　　27[單選題] 承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，處以違法所得(　)倍以上(　)倍以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)沒(méi)收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　28[單選題] 公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第173條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　29[單選題] 下列各項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )

　　I、申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形

　?、颉⒁s收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容

　?、蟆⒁婪ㄙI賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

　　Ⅳ、信息披露的一般原則規(guī)定及要求

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：選C，《中華人民共和國(guó)債券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;②中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過(guò)失的責(zé)任追求，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;③操縱證券市場(chǎng)及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)的規(guī)定。

　　30[單選題] 余額包銷最長(zhǎng)不得得超過(guò)(　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.半年

　　D.1年

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第33條第1款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。

　　31[單選題] 關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.從業(yè)人員可以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第43條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　32[單選題] 證券自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第22條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的.必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%;②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　33[單選題] 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得(　)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第23條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　34[單選題] 公司違反法律規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以(　)萬(wàn)元以上(　)萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.5;50

　　B.5;100

　　C.10;50

　　D.10;100

　　參考答案：A

　　參考解析：公司違反法律規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

　　35[單選題] 下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

　　B.改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

　　D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第16條第2款規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　36[單選題] 下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束

　　C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　參考答案：B

　　。參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密與個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　37[單選題] 下列未公開(kāi)信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是(　)。

　　A.公司分配股利的計(jì)劃

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

　　參考答案：D

　　參考解析：中華人民共和國(guó)證券法》第75條第2款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計(jì)劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　38[單選題] 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于(　)個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

　　39[單選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　)。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第123條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　40[單選題] 有限責(zé)任公司的全體股東的首次出資后的其余部分由股東自公司成立之日起(　)年內(nèi)繳足;其中，投資公司在(　)年內(nèi)繳足。

　　A.2;3

　　B.2;5

　　C.3;5

　　D.5;2

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責(zé)任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。

　　41[單選題] 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(　)倍以上(　)倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　參考答案：A

　　參考解析：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

　　42[單選題] 公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向(　)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.工商行政管理局

　　參考答案：C

　　參考解析：公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件。

　　43[單選題] 非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)處以(　)罰款。

　　A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第75條第2款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　44[單選題] 上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第41條第2款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　45[單選題] 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額(　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額(　)以上的股東。

　　A.30%;50%

　　B.50%;50%

　　C.50%;60%

　　D.60%;60%

　　參考答案：B

　　參考解析：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　46[單選題] 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，關(guān)于指定銀行，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理

　　B.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開(kāi)立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

　　C.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理

　　D.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，故選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　47[單選題] 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

　　48[單選題] 公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起(　)日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于(　)日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。

　　A.10;20

　　B.10;30

　　C.15;20

　　D.10;20

　　參考答案：B

　　參考解析：《公司法》第184條第3款規(guī)定：公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。

　　49[單選題] 非交易過(guò)戶對(duì)于贈(zèng)與情形，目前僅受理經(jīng)(　)民政部門或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)。

　　A.省級(jí)(含)以上

　　B.市級(jí)(含)以上

　　C.縣級(jí)(含)以上

　　D.中央

　　參考答案：A

　　參考解析：非交易過(guò)戶對(duì)于贈(zèng)與情形，目前僅受理經(jīng)省級(jí)(含)以上民政部門或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)。

　　50[單選題] 公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是(　)。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.債權(quán)人

　　D.員工工資

　　參考答案：C

　　參考解析：公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是債權(quán)人。

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