證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016年存在違法失信記錄機(jī)構(gòu)共822家

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016年存在違法失信記錄機(jī)構(gòu)共822家”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016年存在違法失信記錄機(jī)構(gòu)共822家的具體內(nèi)容如下：

　　為了貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的相關(guān)要求，落實(shí)國(guó)務(wù)院《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》的工作部署，加強(qiáng)誠(chéng)信監(jiān)管，提升資本市場(chǎng)誠(chéng)信水平，近日，證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)辦公室根據(jù)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)信息，對(duì)2016年資本市場(chǎng)誠(chéng)信狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、分析。

　　截至2016年底，證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)累計(jì)收錄市場(chǎng)主體信息88萬(wàn)余條，已覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、境外證券類機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員;累計(jì)收錄誠(chéng)信信息150121條，包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關(guān)注信息、公開(kāi)承諾信息、正面誠(chéng)信信息和其他信息。同時(shí)，通過(guò)信息共享，資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了外部委交換信息996萬(wàn)余條。

　　2016年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共822家。其中，上市公司相關(guān)責(zé)任主體311家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體143家、公司債券發(fā)行人24家、證券公司68家、基金管理公司31家、期貨公司16家、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)12家、基金銷售機(jī)構(gòu)20家、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)6家，會(huì)計(jì)師事務(wù)所20家、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)13家、律師事務(wù)所4家、私募基金管理人123家、機(jī)構(gòu)投資者17家、其他違法失信機(jī)構(gòu)14家。

　　2016年度存在違法失信記錄的個(gè)人共1319人。其中，上市公司相關(guān)人員706人、非上市公眾公司相關(guān)人員71人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員11人，證券公司從業(yè)人員69人、基金管理公司從業(yè)人員37人、期貨公司從業(yè)人員17人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員2人、基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員6人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員6人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從業(yè)人員99人、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員44人、律師事務(wù)所從業(yè)人員3人、私募基金管理人從業(yè)人員17人、個(gè)人投資者201人、其他人員30人。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016年存在違法失信記錄機(jī)構(gòu)共822家”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016年存在違法失信記錄機(jī)構(gòu)共822家的具體內(nèi)容如下：

　　2016年度存在違法失信記錄的行為共2930起。其中，信息披露違法失信行為1265起，內(nèi)控管理違法失信行為738起，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違法失信行為452起，市場(chǎng)交易違法失信行為449起，其他違法失信行為26起。

　　2016年，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管理念，作出的處罰決定數(shù)量、罰沒(méi)款金額、監(jiān)管措施數(shù)量均創(chuàng)歷史新高，市場(chǎng)禁入人數(shù)也達(dá)到歷史峰值，立案調(diào)查、紀(jì)律處分等繼續(xù)保持高位。證監(jiān)會(huì)對(duì)掛牌企業(yè)、公司債券、私募基金等領(lǐng)域開(kāi)展專項(xiàng)檢查，對(duì)欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、虛假信息披露等行為進(jìn)行了嚴(yán)厲打擊，保護(hù)了投資者的合法權(quán)益，引導(dǎo)市場(chǎng)主體守法合規(guī)、誠(chéng)信自律。

　　2016年，市場(chǎng)主體對(duì)誠(chéng)信狀況的關(guān)注大幅提升。各類市場(chǎng)主體向各派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)實(shí)地查詢誠(chéng)信報(bào)告2817次，社會(huì)公眾通過(guò)我會(huì)官網(wǎng)“市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢平臺(tái)”欄目公開(kāi)查詢254829次，分別比上年增長(zhǎng)了11倍和4倍。上市公司、中介機(jī)構(gòu)等逐步在涉及董監(jiān)高任職、融資等事項(xiàng)的公告中，對(duì)當(dāng)事人的誠(chéng)信狀況予以披露。

　　今后，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

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