2017年證券投資基金重點解讀基金投資運作管理

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　　第四章　基金管理人

　　第三節(jié)　基金投資運作管理

　　基金投資運作管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，投資部門具體負(fù)責(zé)基金的投資管理業(yè)務(wù)。

　　命題點一　投資決策

　　(一)投資決策機構(gòu)

　　投資決策委員會，負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運作，確定基金投資策略和投資組合的原則。

　　投資決策委員會是公司非常設(shè)機構(gòu)，是公司最高投資決策機構(gòu)。

　　投資決策委員會的主要職責(zé)包括：(6點)

　　(1)制定公司投資管理相關(guān)制度，包括投資決策、交易、研究、投資表現(xiàn)評估等方面的管理制度。

　　(2)根據(jù)公司投資管理制度和基金合同，確定基金投資的基本方針、原則、策略及投資限制。

　　(3)審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例。

　　(4)確定基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限。

　　(5)審批基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目。

　　(6)定期審議基金經(jīng)理的投資報告，考核基金經(jīng)理的工作績效等。

　　(二)投資決策制定

　　投資決策程序是：

　　(1)公司研究部門提出研究報告。

　　(2)投資決策委員會決定基金的總體投資計劃。

　　(3)基金投資部門制訂投資組合的具體方案。

　　(4)風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議。

　　(三)投資決策實施(略)

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　　命題點二　投資研究

　　投資研究是基金管理公司進(jìn)行實際投資的基礎(chǔ)和前提，基金實際投資績效在很大程度上取決于投資研究的水平。

　　命題點三　投資交易

　　交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)。各基金管理公司推行首席交易員負(fù)責(zé)制，嚴(yán)格執(zhí)行交易行為準(zhǔn)則，對基金經(jīng)理的交易行為進(jìn)行約束。

　　命題點四　投資風(fēng)險控制

　　三種方式控制風(fēng)險：

　　(1)基金管理公司設(shè)有風(fēng)險控制委員會等風(fēng)險控制機構(gòu)，負(fù)責(zé)從整體上控制基金運作中的風(fēng)險。

　　(2)制定內(nèi)部風(fēng)險控制制度。

　　(3)內(nèi)部監(jiān)察稽核控制。

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