2017年證券投資基金重點解讀基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券投資基金重點解讀基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券投資基金重點解讀基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的具體內(nèi)容如下：

　　第六章　基金的市場營銷

　　第七節(jié)　基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制

　　命題點內(nèi)部控制的概念、目標、原則

　　1.概念

　　根據(jù)2008年施行的《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》，基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制是指基金銷售機構(gòu)在辦理基金銷售相關業(yè)務時為有效防范和化解風險，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與監(jiān)控措施而形成的系統(tǒng)。

　　2.目標(3點)

　　遵守法律法規(guī)、防范風險、查錯防弊。

　　3.原則(4點)

　　健全性原則、有效性原則、獨立性原則、審慎性原則。

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　　第六章　基金的市場營銷

　　第七節(jié)　基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制

　　命題點內(nèi)部控制的概念、目標、原則

　　1.概念

　　根據(jù)2008年施行的《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》，基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制是指基金銷售機構(gòu)在辦理基金銷售相關業(yè)務時為有效防范和化解風險，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與監(jiān)控措施而形成的系統(tǒng)。

　　2.目標(3點)

　　遵守法律法規(guī)、防范風險、查錯防弊。

　　3.原則(4點)

　　健全性原則、有效性原則、獨立性原則、審慎性原則。

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