2017證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前強化模擬試卷

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前強化模擬試卷”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前強化模擬試卷的具體內容如下：

　　選擇題

　　1[單選題] 上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自(　)起立即作出報告和公告。

　　A.知悉之日

　　B.實際控制人未履行報告、公告之日

　　C.股東未履行報告、公告之日

　　D.知悉15日后

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自知悉之日起立即作出報告和公告。

　　2[單選題] 有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由(　)蓋章。

　　A.公司

　　B.全體董事

　　C.公司登記機關

　　D.工商行政管理局

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由公司蓋章。

　　3[單選題] 公司法定公積金累計額為公司注冊資本的(　)以上的，可以不再提取。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：B

　　參考解析：公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

　　4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，(　)經營，履行對客戶的誠信義務。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第2條規(guī)定，證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。

　　5[單選題] 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后(　)內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：A

　　參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

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　　6[單選題] 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的(　)證券賬戶。

　　A.一級

　　B.二級

　　C.三級

　　D.初始

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶信用證券賬戶是證券公司根據證券登記結算公司相關規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。

　　7[單選題] 證券交易所要求會員(　)編制庫存證券報表。

　　A.按日

　　B.按月

　　C.按季

　　D.按旬

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　　8[單選題] 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;5

　　D.3;10

　　參考答案：D

　　參考解析：對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　9[單選題] 自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構)出具的(　)。

　　A.原證券賬戶結算證明

　　B.原資金賬戶結算證明

　　C.原資金賬戶凍結證明

　　D.原證券賬戶凍結證明

　　參考答案：D

　　參考解析：補辦新號碼上海證券賬戶卡時，應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構)出具的原證券賬戶凍結證明。

　　10[單選題] 協(xié)議收購時，收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的(　)，繼續(xù)進行收購應當依法向該上市公司股東發(fā)出要約。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

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