證監(jiān)會依法處罰1宗基金從業(yè)人員違法違規(guī)案

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“證監(jiān)會依法處罰1宗基金從業(yè)人員違法違規(guī)案”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證監(jiān)會依法處罰1宗基金從業(yè)人員違法違規(guī)案的具體內容如下：

　　近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，3宗內幕交易案，1宗基金從業(yè)人員違法違規(guī)案。

　　1宗信息披露違法違規(guī)案中，大連大?？毓晒煞萦邢薰?簡稱大連控股)未按規(guī)定披露對大連大顯集團有限公司提供1.4億元擔保并開具3億元轉賬支票做為履約保證事項，未按規(guī)定披露募集資金4.59億元質押擔保事項，2016年5月31日的臨時公告存在虛假記載。大連控股的上述行為違反了《證券法》第63條、《上市公司信息披露管理辦法》第21條、第22條、第30條規(guī)定，依據《證券法》第193條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對大連控股給予警告，并處以60萬元罰款，對直接負責的主管人員代威給予警告，并處以30萬元罰款，對其他直接責任人員周成林給予警告，并處以3萬元罰款。

　　3宗內幕交易案中，一是李某峰、劉某菊系華聞傳媒投資集團股份有限公司(簡稱華聞傳媒)擬收購陜西華商傳媒集團有限責任公司等多家公司這一內幕信息的知情人，內幕信息敏感期內，華聞傳媒財務部經理助理萬玉珍與劉某菊存在聯(lián)絡接觸，且負責審核劉某菊盡職調查出差報銷單據，控制使用“萬某弟”證券賬戶交易“華聞傳媒”，獲利約6.6萬元，萬玉珍堂兄萬明曾任華聞傳媒董事，是李某峰的前直屬領導，與李某峰存在聯(lián)絡接觸且與萬玉珍聯(lián)系頻繁，控制使用某公司證券賬戶及“萬某”等親友的證券賬戶交易“華聞傳媒”，獲利約1,358.8萬元，上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據《證券法》第202條規(guī)定，我會決定沒收萬玉珍違法所得約6.6萬元，并處以約19.9萬元罰款，沒收萬明違法所得約1,358.8萬元，并處以約4,076.5萬元罰款;二是楊某澤系江蘇亞邦染料股份有限公司(簡稱亞邦股份)重大資產重組事項這一內幕信息的知情人，內幕信息敏感期內，楊某澤之子楊益?zhèn)ネ涓竿ㄓ嵚?lián)絡頻繁，控制使用“曹某”、“楊某菁”證券賬戶交易“亞邦股份”，獲利約為135.8萬元，違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據《證券法》第202條規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定沒收楊益?zhèn)ミ`法所得約135.8萬元，并處以約271.6萬元罰款;三是趙某系唐山港集團股份有限公司(簡稱唐山港)2015年度利潤分配及資本公積金轉增股本事項這一內幕信息的知情人，劉俊是趙某的直接下屬，二人平時接觸多，在內幕信息敏感期內，劉俊在與趙某交談后立即使用本人證券賬戶大量買入“唐山港”，獲利約為16.16萬元，違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據《證券法》第202條規(guī)定，我會決定沒收劉俊違法所得約16.16萬元，并處以約48.5萬元罰款。

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　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“證監(jiān)會依法處罰1宗基金從業(yè)人員違法違規(guī)案”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。證監(jiān)會依法處罰1宗基金從業(yè)人員違法違規(guī)案的具體內容如下：

　　1宗基金從業(yè)人員違法違規(guī)案中，白金于2011年7月入職廣發(fā)基金管理有限公司(簡稱廣發(fā)基金)，成為證券投資基金從業(yè)人員。從業(yè)期間，白金及其配偶雷某共同控制“肖某”證券賬戶進行證券投資，但未按規(guī)定向廣發(fā)基金申報，違反了《基金法(2012年修訂)》第18條規(guī)定，依據《基金法(2012年修訂)》第121條規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定責令白金改正，并處以5萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，依法全面從嚴監(jiān)管，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。

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