2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》第一章第一節(jié)習題

更新時間：2017-08-17 13:32:54 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》第一章第一節(jié)習題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學習和復(fù)習，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》第一章第一節(jié)習題的具體內(nèi)容如下：

　　第一章證券市場基本法律法規(guī)

　　第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

　　1[單選題] 下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是( )。

　　A.《期貨交易管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《中華人民共和國公司法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　參考答案：B

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場禁入規(guī)定》。

　　2[單選題] 下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律的是( )。

　　A.《行政和解試點實施辦法》

　　B.《上市公司收購管理辦法》

　　C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　D.《中華人民共和國公司法》

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的。1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第5次會議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現(xiàn)行版本由全國人民代表大會常務(wù)委員會于2013年12月28日發(fā)布。

　　3[單選題] 在我國，證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定：法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務(wù)院

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：C

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

　　4[單選題] 我國證券市場的法律、法規(guī)一般分為( )層次，且其法律效力依次遞減。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.4個

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　5[單選題] 涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會常務(wù)委員會

　　D.證券監(jiān)管部門

　　參考答案：B

　　參考解析：涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　6[單選題] 《證券公司風險處置條例》屬于( )層級的規(guī)定。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章

　　D.規(guī)范性文件

　　參考答案：B

　　參考解析：在現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。

　　7[單選題] 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。

　　A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《上市公司信息披露管理辦法》

　　D.《證券市場禁入規(guī)定》

　　參考答案：A

　　8[單選題] 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中法律效力最低的是( )。

　　A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次遞減。

　　9[單選題] 證券市場法律、法規(guī)分為四個層次，其中法律效力最高的是( )。

　　A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　參考答案：B

　　10[單選題] 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )層級。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　參考答案：C

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《曹次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》等。

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　　11[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的是(　　)。

　?、?證券發(fā)行制度

　?、?信息披露制度

　　Ⅲ.證券交易制度

　?、?證券機構(gòu)監(jiān)管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及法律責任等。

　　12[單選題] 我國現(xiàn)行的證券市場法律不包括(　　)。

　?、?《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》

　　Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

　?、?《中華人民共和國證券投資基金法》

　　Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項，《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》和《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》均為證監(jiān)會制定的規(guī)范性文件。

　　13[單選題] 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及自律性規(guī)則四個層次

　　B.證券交易所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則

　　C.《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門法規(guī)

　　D.現(xiàn)行證券市場法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》

　　參考答案：C

　　參考解析：C項，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī)。

　　14[單選題] 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券市場法律、法規(guī)體系包括自律性規(guī)則

　　B.行政法規(guī)由全國人民代表大會常務(wù)委員會制定

　　C.法律由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定

　　D.部門規(guī)章由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定

　　參考答案：B

　　參考解析：B項，行政法規(guī)由國務(wù)院制定并頒布。

　　15[單選題] 下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。

　　A.對證券交易活動進行管理

　　B.對證券發(fā)行進行管理

　　C.對上市公司進行管理

　　D.對會員進行管理

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對證券交易活動進行管理;②對會員進行管理;③對上市公司進行管理。

　　16[單選題] 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，正確的是( )。

　　A.《證券法》屬于行政法規(guī)

　　B.《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門規(guī)章

　　C.《證券投資基金法》屬于法律

　　D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則

　　參考答案：C

　　參考解析：A項，《證券法》是基本法律;B項，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī);D項，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。

　　17[單選題] 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )。

　　A.法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.行政法規(guī)

　　參考答案：B

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。

　　18[單選題] 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于( )層級的規(guī)定。

　　A.行政法規(guī)

　　B.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.法律

　　D.部門規(guī)章

　　參考答案：D

　　參考解析：《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》是為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為，保護上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進上市公司質(zhì)量不斷提高，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定的，屬于部門規(guī)章層級。

　　19[單選題] 《企業(yè)債券管理條例》屬于( )層級的規(guī)定。

　　A.行政法規(guī)

　　B.法律

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.部門規(guī)章

　　參考答案：A

　　參考解析：我國證券市場法律法規(guī)體系包括：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律，如《證券法》、《公司法》;②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)，如《證券公司監(jiān)督管理條例》、《企業(yè)債券管理條例》等;③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。