2017年證券從業(yè)保薦代表人《投資銀行業(yè)務(wù)》組合型選擇題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)保薦代表人《投資銀行業(yè)務(wù)》組合型選擇題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬題，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業(yè)保薦代表人《投資銀行業(yè)務(wù)》組合型選擇題的具體內(nèi)容如下：

　　二、組合型選擇題(每小題1分。共80題。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1、IP0老股轉(zhuǎn)讓時，如股東屬于下列情形之一時，應(yīng)在招股說明書中披露對公司控制權(quán)，治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生的影響(　　)。

　?、?本次公開發(fā)行前24個月?lián)喂颈O(jiān)事，12個月前離職

　?、?持股15%的股東

　　Ⅲ.公司控股股東

　?、?本次公開發(fā)行前36個月至發(fā)行時一直擔(dān)任公司核心技術(shù)人員

　　A.Ⅰ.Ⅲ.IV

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第十二條首次公開發(fā)行時，擬公開發(fā)售股份的公司股東屬于下列情形之一的，招股說明書及發(fā)行公告應(yīng)當(dāng)說明并披露此次股東公開發(fā)售股份事項對公司控制權(quán)、治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生的影響，提示投資者就上述事項予以關(guān)注。(一)公司控股股東;(二)持股10%以上的股東;(三)本次公開發(fā)行前36個月內(nèi)擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員;(四)對發(fā)行人經(jīng)營有重大影響或與發(fā)行人有特殊關(guān)系的其他股東;(五)上述股東的關(guān)聯(lián)方或一致行動人。

　　2、李某為甲公司高級管理人員，以下符合規(guī)定的有(　　)。

　?、?公司章程中未對經(jīng)理是否有權(quán)將資金借貸給他人做出要求，經(jīng)過股東大會同意，李某將公司資金借貸給他人使用

　?、?甲公司為能夠聘任李某為經(jīng)理，在公司章程中約定，李某可以自營或者為他人經(jīng)營與甲公司同類的業(yè)務(wù)

　?、?公司章程中未對經(jīng)理是否可以與公司簽訂合同進行交易作出約定，也未經(jīng)股東大會同意，李某可以與公司訂立合同或者進行交易

　?、?經(jīng)過股東大會同意，李某與公司訂立合同或者進行交易

　　A.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析： 經(jīng)股東(大)會同意，可以將公司資金借貸給他人使用;對于關(guān)聯(lián)交易：章程有規(guī)定按規(guī)定，未規(guī)定，則應(yīng)經(jīng)股東(大)會同意，不同意視為不可;對于同業(yè)競爭，應(yīng)經(jīng)股東(大)會同意，不同意不可。(不可在章程中約定允許同業(yè)競爭)。

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　　3、甲上市公司監(jiān)事李某，2014年5月買了甲公司300萬股票，2014年9月將300萬股全部賣出，獲得收益20萬元，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.收益20萬元應(yīng)收歸公司所有，應(yīng)由董事會收回其所得收益

　?、?公司董事會不按照規(guī)定收回收益的，股東有權(quán)要求董事會在30日內(nèi)執(zhí)行

　?、?股東要求董事會收回收益，董事會在30日內(nèi)未執(zhí)行的，股東有權(quán)要求監(jiān)事會以公司名義向人民法院提起訴訟

　?、?證券法規(guī)定的短線交易限制適用的對象僅包含公司董事和高管，監(jiān)事不在限制范圍，因此董事會無權(quán)收回監(jiān)事李某的收益

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 本題考查的是證券法關(guān)于短線交易的規(guī)定。《證券法》第四十七條：“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在

　　30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。”

　　4、關(guān)于報告分部的確定，下列說法中正確的有(　　)。

　?、?企業(yè)應(yīng)以業(yè)務(wù)分部或地區(qū)分部為基礎(chǔ)確定報告分部

　?、?企業(yè)應(yīng)以經(jīng)營分部為基礎(chǔ)確定報告分部

　　Ⅲ.分部的分部收入占所有分部收入合計的10%或者以上，應(yīng)將其確定為報告分部

　?、?分部的分部利潤(虧損)的絕對額，占所有盈利分部利潤合計額或者所有虧損分部虧損合計額的絕對額兩者中較大者的10%或者以上，應(yīng)將其確定為報告分部

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 按最新規(guī)定，以經(jīng)營分部為基礎(chǔ)確定報告分部。

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