2017證券從業(yè)資格《基礎知識》第八章多選試題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)資格《基礎知識》第八章多選試題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)資格《基礎知識》第八章多選試題的具體內容如下：

　　第八章　證券市場法律制度與監(jiān)督管理

　　二、多項選擇題

　　1.屬于中國證券監(jiān)督管理委員會職能部門的有( )。

　　A.上市公司監(jiān)管部 B.市場監(jiān)管部 C.機構監(jiān)管部 D.發(fā)行監(jiān)管部

　　2.證券投資者保護基金的來源是( )。

　　A.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　B.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費用30%-納入基金

　　C.發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

　　D.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

　　3.證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送( )。

　　A.中國證券登記結算有限責任公司 B.財政部 C.中國人民銀行D.證監(jiān)會

　　4.新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，( )。

　　A不得對該項決議行使表決權B.董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過

　　C.董事會會議由1/2以上無關聯(lián)關系董事出席即可舉行

　　D.不得代理其他董事行使表決權

　　5.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條規(guī)定了從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵循的原則有( )。

　　A.維護客戶利益原則B.誠實守信原則C.勤勉盡責原則D.維護行業(yè)聲譽原則

　　6.《公司法》總則的主要內容包括( )。

　　A.立法的宗旨及調整的范圍B.股東的權利C.公司章程D.公司的黨組織

　　7.《基金法》中關于基金管理人的主要內容包括( )。

　　A.基金管理人的設立條件 B.管理人重大事項的批準程序

　　C.從業(yè)人員的禁入規(guī)定 D.基金托管人的職責及禁止行為

　　8.下列行為中屬于上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司的是( )。

　　A.無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的;已明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的

　　B.向明顯不具備有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的

　　C.為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的

　　D.無正當理由放棄債權、承擔債務的

　　9.《證券監(jiān)督管理條例》當中規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，下列說法正確的有( )。

　　A.從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　B.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理

　　C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管

　　D.從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

　　10.下列關于中國投資者保護基金有限公司的敘述正確的是( )。

　　A.于2006年8月30日成立

　　B.在證券公司出現(xiàn)關閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權益

　　C.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心

　　D.是對監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充

　　11.關于公開原則，敘述正確的有( )。

　　A.這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化

　　B.這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利

　　C.這一原則要求證券監(jiān)管部門在公開，公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇

　　D.監(jiān)管者應該公開有關監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對證券市場違規(guī)處罰的規(guī)定等

　　14.《公司法》關于強化監(jiān)事會作用，下列敘述正確的是( )。

　　A.監(jiān)事會無權向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議

　　B.有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于3人

　　C.監(jiān)事可以提出召開臨時監(jiān)事人會議

　　D.出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字

　　15.保護基金公司的設立起到的作用包括( )。

　　A.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。

　　B.在證券公司出現(xiàn)關閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護

　　C.對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充

　　D.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散

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　　16.證券市場監(jiān)管的意義包括( )。

　　A.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要 B.是保障廣大投資者權益的需要

　　C.是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù) D.是維護市場良好秩序的需要

　　17.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。

　　A.欺詐客戶行為 B.操縱市場 C.虛假陳述行為 D.內幕交易行為

　　18.對交易市場的監(jiān)管內容主要包括( )。

　　A.欺詐行為B.操縱市場C.信息披露D.內幕交易

　　19.證券市場監(jiān)管的原則是( )。

　　A.依法管理原則 B.“三公”原則

　　C.監(jiān)督與自律相結合的原則 D.保護投資者利益原則

　　20.犯提供虛假財務會計報表罪，判處( )。

　　A.并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金

　　B.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　　D.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑

　　21.證券投資者保護基金的資金可以運用于( )。

　　A.中央銀行債券 B.中央級金融機構發(fā)行的金融債券

　　C.購買國債 D.銀行存款

　　22.涉及證券市場的法律、法規(guī)的三個層次是( )。

　　A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　B.由國務院制定并頒布的行政法規(guī) C.由證券監(jiān)管部門和相關部門指定的部門規(guī)章

　　D.由證券行業(yè)協(xié)會制定的部門規(guī)章

　　23.《證券法》規(guī)定上市公司的收購主要內容包括( )。

　　A.收購的方式 B.持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內容

　　C.要約收購的條件以及收購要約的內容、報送程序及收購期限

　　D.要約收購方式收購人的義務

　　24.《公司法》規(guī)定公司合并、分立、增資、減資的主要內容包括( )。

　　A.吸收合并或新設合并，合并各方債券、債務的繼承

　　B.公司分立及公司分立前債務的連帶承擔責任

　　C.公司變更登記、注銷登記及設立登記 D.公司減資、增資

　　25.《刑法》對提供虛假財務會計報告罪的處罰表述正確的是( )。

　　A.處3年以下有期徒刑或者拘役 B.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　D.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　26.明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質的行為是指( )。

　　A.提供資金賬戶的 B.協(xié)助將財產(chǎn)轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的

　　C.通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移的 D.協(xié)助將資金匯往境外的

　　27.證券投資者保護基金的來源有( )。

　　A.上海，深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金

　　B.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準，并按年進行調整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支.

　　C.發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入;依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 D.其他合法收入

　　28.國際研究表明，一國或地區(qū)投資者保護的越好，資本市場就越( )，抵抗金融風險的能力就越( )，對經(jīng)濟增長的促進作用也就越( )。

　　A.落后，弱，小B.落后，弱，大C.發(fā)達，弱，大D.發(fā)達，強，大

　　29.《證券法》闡述了內幕交易的行為方式包括( )。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間頻繁操作

　　B.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　C.行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為

　　D.行為主體知悉公司內幕信息，且泄露內幕信息或建議他人買賣證券

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