2017證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺試題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺試題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺試題的具體內(nèi)容如下：

　　(1) 股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。

　　Ⅰ.向二級市場投資者配售方式

　?、?向機(jī)構(gòu)投資者配售

　?、?對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

　?、?對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　(2) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　?、?業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　?、?業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　?、?業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　(3) 股票賬面價(jià)值不等于股票市場價(jià)格的原因有( )。

　?、?會計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

　　Ⅱ.會計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

　?、?賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景

　　Ⅳ.賬面價(jià)值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:C

　　(4) 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有( )。

　?、?到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債.視為違約

　　Ⅱ.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

　?、?如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　Ⅳ.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　(5) 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。

　?、?股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

　?、?可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

　?、?股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　　Ⅳ.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(6) 貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。

　?、?銀行短期存款Ⅱ.國庫券

　　Ⅲ.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(7) 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。

　?、?主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

　?、?用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　?、?是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

　?、?是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　(8) 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式.描述正確的有( )。

　?、?債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型

　?、?按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　　Ⅲ.按價(jià)格決定方式分類.有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　?、?一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(9) 下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯(cuò)誤的有( )。

　　Ⅰ.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià).自高價(jià)向低價(jià)橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止

　?、?對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行

　?、?在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的

　　Ⅳ.在公開招標(biāo)方式中。以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率。所有中標(biāo)商的認(rèn)購成本是相同的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(10) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

　?、?業(yè)務(wù)對象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　?、?客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

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　　(11) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。

　?、?商業(yè)銀行次級債券

　?、?商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

　?、?政策性銀行金融債券

　　Ⅳ.商業(yè)銀行混合資本債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:D

　　(12) 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位.下列選項(xiàng)正確的有( )。

　?、?債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

　?、?債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價(jià)格”

　　Ⅲ.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

　?、?債券為“每元面值債券的價(jià)格”

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(13) 有限售條件股份包括( )。

　?、?其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股

　?、?外資持股Ⅳ.國家持股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(14) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。

　　Ⅰ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　?、?接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

　?、?為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　?、?接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　(15) 下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。

　?、?有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額

　　Ⅱ.有價(jià)證券是一種虛擬資本

　?、?有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格

　　Ⅳ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　(16) 發(fā)行人申請?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　?、?股票已公開發(fā)行

　　Ⅱ.公司股東人數(shù)不少于250人

　?、?公司股本總額不少于5000萬元

　　Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　(17)金融市場的功能有( )。

　　Ⅰ.資金融通集聚功能Ⅱ.財(cái)富投資和避險(xiǎn)功能

　?、?優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能

　　V.反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:D

　　(18) 創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

　?、?承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

　　Ⅲ.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(19) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有( )。

　?、?權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價(jià)值

　?、?權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　?、?權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，

　　按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

　?、?權(quán)證的交易方式與股票類似

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　(20) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。

　?、?可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

　?、?期權(quán)的購買者.無需繳納保證金

　?、?期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶

　?、?可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

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