2017證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題第一章第三節(jié)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題第一章第三節(jié)”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題第一章第三節(jié)的具體內(nèi)容如下：

　　選擇題：

　　1、全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為( )。[2016年10月真題]

　　A.創(chuàng)業(yè)板

　　B.新三板

　　C.中小企業(yè)板

　　D.二板

　　參考答案：B

　　參考解析：三板市場包括場外交易市場的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱新三板)、區(qū)域性股權(quán)交易市場和證券公司主導(dǎo)的柜臺市場，主要解決企業(yè)發(fā)展過程中處于初創(chuàng)階段中后期和幼稚階段初期的中小企業(yè)在籌集資本性資金方面的問題，以及這些企業(yè)的資產(chǎn)價值(包括知識產(chǎn)權(quán))評價、風(fēng)險分散和風(fēng)險投資的股權(quán)交易問題。

　　2、關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下說法錯誤的是( )。[2016年3月真題]

　　A.具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　C.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　參考答案：B

　　參考解析： 除ACD三項(xiàng)外.股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌還應(yīng)符合下列條件：①公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;②股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);③全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　3、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了( )的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。[2016年3月真題]

　　A.籌資與投資

　　B.一級市場與二級市場

　　C.發(fā)行與回購

　　D.投資與并購

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券市場是有價證券發(fā)行和交易的場所，它以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

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　　組合型選擇題：

　　1、關(guān)于中小企業(yè)板，下列說法正確的是( )。[2016年10月真題]

　?、?2004年5月批準(zhǔn)成立

　?、?在上海證券交易所設(shè)立

　　Ⅲ.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺

　?、?是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一個重要步驟

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。設(shè)立中小企業(yè)板塊的宗旨是為主業(yè)突出、具有成長性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺，是我國多層次資本市場體系建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。也是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一個重要步驟。

　　2、某公司公開發(fā)行債券，可以申請?jiān)? )上市交易或轉(zhuǎn)讓。[2016年3月真題]

　?、?證券交易所Ⅱ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　?、?證券公司柜臺Ⅳ.國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ、Ⅳ兩項(xiàng)，我國《證券法》規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券應(yīng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓;Ⅱ項(xiàng)，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等多重功能。

　　3、某股份有限公司申請?jiān)谏虾ＷC券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有( )。[2014年11月真題]

　?、?股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　?、?最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　?、?公開發(fā)行股份的比例達(dá)到25%以上

　　Ⅳ.公開發(fā)行股份的比例達(dá)到10%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)，股份有限公司申請股票上市，股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

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