2017證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》習題第二章第五節(jié)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》習題第二章第五節(jié)”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學習和復習，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》習題第二章第五節(jié)的具體內(nèi)容如下：

　　選擇題：

　　1、證券市場監(jiān)管的( )比較直接，運用不當可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。[2016年10月真題]

　　A.法律手段

　　B.行政手段

　　C.經(jīng)濟手段

　　D.司法手段

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場監(jiān)管的行政手段比較直接，但運用不當可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或遇突發(fā)性事件時使用。

　　2、運用利率政策和信貸政策對證券市場進行干預(yù)屬于( )。[2013年12月真題]

　　A.自律手段

　　B.經(jīng)濟手段

　　C.行政手段

　　D.法律手段

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的手段有三種，分別是經(jīng)濟手段、行政手段和法律手段，其中經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。

　　3、目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行，( )管理。[2013年12月真題]

　　A.以每個客戶的名義單獨立戶

　　B.采取銀證轉(zhuǎn)賬的方式

　　C.投資金額大小分類設(shè)置賬戶

　　D.實名制

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)我國《證券法》第一百三十九條規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

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　　組合型選擇題：

　　1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由( )組成。[2016年5月真題]

　?、?中國證券監(jiān)督管理委員會

　?、?中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構(gòu)

　　Ⅲ.地方政府金融辦

　?、?國務(wù)院國有資產(chǎn)管理委員會

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)是我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)，它依法對證券市場實行監(jiān)督

　　管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督

　　管理委員會及其派出機構(gòu)組成。

　　2、基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括( )。[2014年6月真題]

　?、?真實性

　　Ⅱ.規(guī)范性

　?、?靈活性

　?、?完整性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。①在披露內(nèi)容上，要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則;②在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。

　　3、下列機構(gòu)中，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進行現(xiàn)場檢查的有( )。[2014年3月真題]

　?、?上市公司

　?、?從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)

　　Ⅲ.證券發(fā)行人

　?、?從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資信評估機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國證監(jiān)會在履行其職責時，有權(quán)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。

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