2017證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題第三章第一節(jié)

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　　選擇題：

　　1、可以參與發(fā)行人的經(jīng)濟決策的是( )。[2016年10月真題]

　　A.期權(quán)持有者

　　B.股票所有者

　　C.證券投資基金持有者

　　D.債券持有者

　　參考答案：B

　　參考解析：股票是一種所有權(quán)憑證，實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，同時也承擔相應(yīng)的責任與風(fēng)險。

　　2、引起某上市公司股票價格變動的直接原因是( )。[2016年10月真題]

　　A.行業(yè)前景

　　B.公司經(jīng)濟狀況

　　C.宏觀經(jīng)濟和政策因素

　　D.供求關(guān)系

　　參考答案：D

　　參考解析： 在自由競價的股票市場中，股票的市場價格不斷變動。引起股票價格變動的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說是買賣雙方力量強弱的轉(zhuǎn)換。

　　3、相對于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益_____，風(fēng)險_____。( )[2016年3月真題]

　　A.不穩(wěn)定;大

　　B.穩(wěn)定;小

　　C.穩(wěn)定;大

　　D.不穩(wěn)定;小

　　參考答案：B

　　參考解析： 與普通股相比，優(yōu)先股的收益率相對較低，風(fēng)險相對較小，為投資者提供了比較穩(wěn)定的收益，擴展了投資品類。

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　　組合型選擇題：

　　1、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的有( )。[2015年3月真題]

　?、?優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書代表著對公司的所有權(quán)

　?、?優(yōu)先股的風(fēng)險小于普通股

　　Ⅲ.優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權(quán)

　?、?公司破產(chǎn)清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項.普通股股東對公司經(jīng)營有表決權(quán)，優(yōu)先股股東一般沒有表決權(quán)。

　　2、下列關(guān)于股票的表述，正確的有( )。[2014年11月真題]

　?、?公司向法人發(fā)行的股票，既可以記載該法人的名稱，也可以記載法定代表人的姓名

　　Ⅱ.公司向法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為記名股票

　　Ⅲ.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

　　Ⅳ.發(fā)起人的股票，應(yīng)當標明發(fā)起人股票字樣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為記名股票，并應(yīng)當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　3、下列表述中，符合我國《公司法》關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是( )。[2014年11月真題]

　　Ⅰ.有權(quán)對公司的經(jīng)營提出質(zhì)詢

　?、?有權(quán)查閱公司財務(wù)會計報告

　　Ⅲ.有權(quán)查閱公司章程

　?、?持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第九十七條規(guī)定，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對共司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢;第一百三十七條規(guī)定，股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓。

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