2017證券從業(yè)考試《金融市場基礎知識》習題第五章第一節(jié)

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　　選擇題：

　　1、以下不是公募基金特點的是( )。[2015年3月真題]

　　A.基金在運作和信息披露方面所受的限制和約束較少

　　B.基金募集對象不固定

　　C.可以向社會公眾宣傳推廣

　　D.基金份額的投資金額要求較低

　　參考答案：A

　　參考解析：公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定，基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與;私募基金的投資范圍較廣，在基金運作和信息披露方面所受的限制和約束較少。

　　2、以科學的投資組合降低風險是證券投資基金( )的特點。[2015年3月真題]

　　A.收益共享

　　B.風險共享

　　C.集合投資

　　D.分散風險

　　參考答案：D

　　參考解析： 分散風險指以科學的投資組合降低風險、提高收益，是基金的一大特點。

　　3、投資基金由____管理、____托管、投資收益歸____所有。( )[2015年3月真題]

　　A.基金份額持有人;托管人;管理人

　　B.托管人;管理人;基金份額持有人

　　C.管理人;托管人;基金份額持有人

　　D.管理人;托管人;管理人

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資基金是由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

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　　組合型選擇題：

　　1、公開募集基金的基金管理人不得進行的行為包括( )。[2016年7月真題]

　?、?將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)獨立于基金財產(chǎn)從事證券投資

　?、?不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　Ⅲ.以基金的名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權利

　?、?計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項，公開募集基金的基金管理人不得不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);Ⅲ項，依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應當以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。

　　2、給出下列選項中( )的數(shù)據(jù)，可以計算出基金負債。[2016年6月真題]

　?、?基金總份額

　　Ⅱ.基金份額凈值

　?、?申購基金份額

　?、?基金資產(chǎn)總值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值的計算公式如下：基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值÷基金總份額;基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債。由上述公式可得：基金負債=基金資產(chǎn)總值-基金總份額×基金份額凈值。

　　3、證券投資基金的特點是( )。[2016年5月真題]

　　Ⅰ.基金管理人管理

　?、?基金托管人托管

　?、?受益人為基金份額持有人

　?、?以資產(chǎn)組合方式進行證券投資

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券投資基金作為一種利益共享、風險共擔的集合投資方式，是通過公開發(fā)售基金份額來募集資金的，資金由基金托管人托管、基金管理人管理和運作，以資產(chǎn)組合方式為基金份額持有人的利益進行證券投資。

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