2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》第三章多選題

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　　第三章　債券

　　多項選擇題

　　1.政府發(fā)行實物國債的主要情況有( )。

　　A.在貨幣經(jīng)濟不發(fā)達時，實物交易占主導(dǎo)地位

　　B.幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽，增強國債吸引力，發(fā)行實物國債

　　C.為彌補政府預(yù)算赤字 D.為了實施某種特殊政策

　　2.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分( )。

　　A.零息債券B.累進利率債券C.附息債券D.息票累積債券

　　3.關(guān)于流通國債的描述，正確的是( )。

　　A.通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求

　　B.以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，綹點速記故有時稱之為儲蓄債券

　　C.一般在證券市場上進行，如通過證券交易所或柜臺市場交易

　　D.投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓

　　4.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為( )。

　　A.特種債券和保值債券B.基本建設(shè)債券和國家重點債券

　　C.一般債券和專項債券D.普通債券和收益?zhèn)?/p>

　　5.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。

　　A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息

　　B.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當提高混合資本債券的利率

　　C.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　6.債券的基本性質(zhì)有( )。

　　A債券是債權(quán)的表現(xiàn)B債券是一種虛擬資本C.債券具有流動性D.債券屬于有價證券

　　7.債券與股票比較，兩者的相同點有( )。

　　A.兩者的收益率相互影響B(tài).兩者都屬于有價證券

　　C.兩者的發(fā)行目的相同D.兩者都是籌措資金的手段

　　8.金融債券的發(fā)行主體是( )。

　　A.銀行B.非銀行的金融機構(gòu)C.中央政府D.上市公司

　　9.股票是( )憑證，債券是( )憑證。

　　A.所有權(quán) B.使用權(quán) C.債權(quán) D.管理權(quán)

　　10.債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在( )。

　　A.債券盡管有面值，代表了一定財產(chǎn)價值，但也是一種虛擬資本，而非真實資本

　　B.債券是實際運用資本的證書 C.債券的流動并不代表他實際資本也流動，債券獨立于實際資本之外 D.債券屬于有價證券

　　11.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點是( )。

　　A.數(shù)額大 B.時間短C.成本低 D.不受貸款銀行條件限制

　　12.記賬式國債發(fā)行分為( )。

　　A.證券交易所市場發(fā)行 B.銀行間債券市場發(fā)行

　　C.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行 D.跨市場發(fā)行

　　13.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券描述正確的是( )。

　　A.在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當于增發(fā)了股票

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券與一般債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前就具有了股東的權(quán)利

　　14.對我國地方債券描述正確的是( )。

　　A.地方政府債券是政府債券的形式之一B.我國目前政府債券僅限于中央債券

　　C.我國從未發(fā)行過地方債券D.我國建國初期曾發(fā)行過地方債券

　　15.外國債券是一種傳統(tǒng)的國際證券，在不同的國家發(fā)行外國債券，有不同的名稱，以下名稱正確的是( )。

　　A.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券

　　B.國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的外國債券可以成為“熊貓債券”

　　C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券D.在美國發(fā)行的債券稱為基揚債券

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　　16.以下屬于我國金融證券的是( )。

　　A.商業(yè)銀行次級債券B.證券公司債券C.混合資本債券D.證券公司短期融資債券

　　17.保證公司債券的擔保人可以是( )。

　　A.信譽好的銀行B.政府C.發(fā)行人D.舉債公司的母公司

　　18.不屬于我國的混合資本債券具有的基本特征的選項是( )。

　　A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息

　　B.發(fā)行之日起15年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當提高混合資本債券的利率

　　C.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　19.關(guān)于外國債券論述不正確的是( )。

　　A.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　B.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券C.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券

　　D.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

　　20.關(guān)于亞洲債券市場的敘述正確的是( )。

　　A.亞洲債券市場的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟體、特別是東亞經(jīng)濟體加強區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容 B.亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思

　　C.亞洲債券市場的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財金合作機制討論的一大熱點問題

　　D.亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場

　　21.記賬式國債的特點有( )。

　　A.可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

　　B.上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險 C.可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

　　D.期限有長有短，但更適合中長期國債的發(fā)行

　　22.歐洲債券票面使用的貨幣主要有( )。

　　A.美元B.英鎊C.歐元D.人民幣

　　23.國際債券的種類包括( )。

　　A.歐洲債券B.外國債券C.亞洲債券D.美洲債券

　　24.附權(quán)債券的類型包括( )。

　　A.有權(quán)益權(quán)證B.債務(wù)權(quán)證C.貨幣權(quán)證D.黃金權(quán)證

　　25.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有( )。

　　A.所借貸資金數(shù)額 B.借貸的時間

　　C.在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有補償(即債券利息)。D.借貸雙方的名稱

　　26.債券不能收回投資風(fēng)險的情況包括( )。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)B.流通市場風(fēng)險

　　C.債務(wù)人不能按時足額按約定的利息支付或償還本金

　　D.債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而蒙受的損失

　　27.記賬式債券的特點是( )。

　　A.發(fā)行時間短，發(fā)行效率高B.發(fā)行時間長，發(fā)行效率低

　　C.交易手續(xù)復(fù)雜，成本高，交易安全D.交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全

　　28.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為( )。

　　A.赤字國債B.建設(shè)國債C.戰(zhàn)爭國債D.特別國債

　　29.關(guān)于不動產(chǎn)抵押公司債券描述正確的是( )。

　　A.以公司的不動產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券

　　B.當某抵押品價值很大時，可分若干次抵押

　　C.處理抵押品償債時，要按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券

　　D.公司擁有的股票可作為抵押發(fā)行債券

　　30.以下可以作為彌補赤字的方式的有( )。

　　A.向中央銀行借款B.發(fā)行國債C.增加稅收D.動用歷年節(jié)余

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