2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》第七章多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》第七章多選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》第七章多選題的具體內容如下：

　　多項選擇題

　　1.證券公司經(jīng)營( )，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券投資咨詢 B.證券經(jīng)紀

　　C.與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務 D.證券資產(chǎn)管理

　　2.證券公司內部控制應當貫徹的原則包括( )。

　　A.健全性B.合理性C.制衡性D.監(jiān)督性

　　3.關于證券公司內部控制，下列說法正確的是( )。

　　A.內部控制要保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　B.內部控制要防范經(jīng)營風險和道德風險

　　C.證券公司內部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別

　　D.證券公司部門和崗位的設置應當相互獨立，互不影響

　　4.證券經(jīng)營機構在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守的規(guī)定包括( )。

　　A.不能受理按有關法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托

　　B.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾

　　C.需要承擔一定的證券買賣后所形成的盈利與損失

　　D.不能受理全權委托而決定證券買賣

　　5.證券公司設立以及重要事項變更審批要求正確的是( )。

　　A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準

　　B.證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證

　　C.證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，做出批準或者不予批準的決定

　　D.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準

　　6.從風險控制指標標準看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務的，必須符合( )規(guī)定。

　　A.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　B.按對客戶融資規(guī)模的10%計算風險準備

　　C.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　D.按對客戶融券規(guī)模的20%計算風險準備

　　7.獨立董事在任期內辭職或免職的，( )應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

　　A.董事會B.獨立董事本人C.總經(jīng)理D.證券公司

　　8.證券監(jiān)管機構根據(jù)( )和各項業(yè)務的( )，可以調整注冊資本最低限額，但不得低于上述限額。

　　A.謹慎監(jiān)管原則B.嚴格審批原則C.風險程度D.盈利程度

　　9.證券公司經(jīng)營( )以及其他業(yè)務中的任何一項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　A.證券承銷與保薦B.證券自營C.證券資產(chǎn)管理D.證券經(jīng)紀

　　10.證券公司經(jīng)營( )業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券經(jīng)紀 B.證券投資咨詢

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　　C.與證券交易以及投資活動有關的財務顧問 D.證券資產(chǎn)管理

　　11.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產(chǎn)管理業(yè)務，為客戶辦理特定目的的( )資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　A.定向B.集合C.專項D.不定向

　　12.證券服務機構的法律責任表述正確的是( )。

　　A.應當勤勉盡責 B.對所依據(jù)的文件資料的真實性、準確性、完整性進行核對和驗證

　　C其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。D.以上均正確

　　13.我國證券公司的組織形式為( )。

　　A.合伙公司B.有限責任公司C.股份有限公司D.國有公司

　　14.按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍包括( )。

　　A.證券投資咨詢B.證券經(jīng)紀C.證券承銷與保薦D.證券資產(chǎn)管理

　　15.計算凈資本的主要目的包括( )。

　　A.反映經(jīng)營狀況 B.要求證券公司保持充足

　　C.從而保證客戶資產(chǎn)的安全 D.用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。

　　16.單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以( )。

　　A.向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人

　　B.向股東會提出議案 C.推選經(jīng)理候選人D.修改公司章程

　　17.利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項中，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準的有( )。

　　A.注冊資本由1億增資到2億 B.計劃撤銷其在上海的分公司

　　C.一持股達9%的股東計劃將其股份轉讓給現(xiàn)有股東之外的第三人

　　D.計劃收購另一證券公司在北京的分公司

　　18.我國證券法授予證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的( )。

　　A.控制權 B.監(jiān)管權 C.現(xiàn)場檢查權 D.非現(xiàn)場檢查權

　　19.證券投資咨詢業(yè)務是指( )。

　　A.證券公司及其相關業(yè)務人員運用各種有效信息，對市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判

　　B.為投資者的投資決策提供分析、預測、建議等服務，倡導投資理念，傳授投資技巧，引導投資者理性投資的業(yè)務活動

　　C.為上市公司重大投資、收購兼并、關聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務

　　D.為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務

　　20.自營賬戶的審核和稽核制度嚴禁( )。

　　A.建立專用自營賬戶 B.出借自營賬戶 C.使用非自營賬戶變相自營D.帳外自營

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