2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第九章多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第九章多選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第九章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　1.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下列屬于商品證券的是()。

　　A.提貨單

　　B.銀行支票

　　C.運(yùn)貨單

　　D.倉(cāng)庫(kù)棧單

　　2.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)

　　有()。

　　A.品種結(jié)構(gòu)

　　B.層次結(jié)構(gòu)

　　C.多層次商品市場(chǎng)

　　D.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

　　3.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括()。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.政府機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)和事業(yè)法人

　　D.各類基金

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是()。

　　A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　D.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有

　　序的證券市場(chǎng)

　　5.從2007年開(kāi)始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在()。

　　A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

　　B.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

　　C.金融監(jiān)管的改革

　　D.金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加自由化

　　6.關(guān)于股票收益性描述正確的是()。

　　A.股票的收益只來(lái)源于股份公司

　　B.收益性是股票最基本的特征

　　C.其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得

　　D.其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利

　　7.我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是()。

　　A.票面金額

　　B.超過(guò)票面金額

　　C.任意金額

　　D.低于票面金額

　　8.衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括()。

　　A.流動(dòng)比率

　　B.銷售周轉(zhuǎn)率

　　C.杠桿比率

　　D.速動(dòng)比率

　　9.下列關(guān)于通貨膨脹的闡述，正確的是()。

　　A.通貨膨脹不能起到抑制股票市場(chǎng)的作用

　　B.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn)，從而增加可以

　　分派的股息，并使股票價(jià)格上漲

　　C.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過(guò)多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象

　　D.在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會(huì)增加股息派

　　發(fā)，使股息名義收入有所增加，也會(huì)促使股價(jià)上漲

　　10.普通股票股東的權(quán)利包括()。

　　A.公司重大決策參與權(quán)

　　B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

　　C.持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

　　D.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　11.關(guān)于債券特征論述正確的是()。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債券投資不能收回

　　B.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益

　　C.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí)，債券投資不能收回

　　D.債券具有償還性，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

　　12.根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為()。

　　A.赤字國(guó)債

　　B.特種國(guó)債

　　C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　D.建設(shè)國(guó)債

　　13.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有()。

　　A.發(fā)行對(duì)象不同

　　B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

　　C.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　D.流通或變現(xiàn)方式不同

　　14.保證公司債券的擔(dān)保人可以是()。

　　A.發(fā)行人

　　B.信譽(yù)好的銀行

　　C.政府

　　D.舉債公司的母公司

　　15.關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處，表述正確的是()。

　　A.可交換公司債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換公司債券更接近于股權(quán)融資

　　B.可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東，通常是大股東，可轉(zhuǎn)換

　　公司債券的是上市公司本身

　　C.二者的發(fā)行目的不同，前者包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定

　　要用于投資項(xiàng)目，后者的是將募集資金用于投資項(xiàng)目

　　D.所換股份的來(lái)源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來(lái)發(fā)

　　行的新股

　　16.對(duì)基金、股票與債券的認(rèn)識(shí)正確的是()。

　　A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)

　　系，但公司型基金除外

　　B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融

　　工具

　　C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

　　D.基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

　　17.下列關(guān)于債券基金的闡述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金

　　B.債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)下降

　　C.如果債券基金投資于境外市場(chǎng)，匯率也會(huì)影響基金的收益

　　D.債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，適合于積極型投資者

　　18.基金份額持有人的義務(wù)包括()。

　　A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　D.遵守基金契約

　　19.基金托管入又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)

　　()等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.資金清算與會(huì)計(jì)核算

　　B.交易監(jiān)督

　　C.信息披露

　　D.資產(chǎn)保管

　　20.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形

　　是()。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%

　　C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)

　　D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

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　　21.按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為()。

　　A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　B.債券類產(chǎn)品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　22.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因的表述正確的是()。

　　A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)

　　B.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展

　　C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的一個(gè)重要原因

　　D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

　　23.在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，除國(guó)債利率外，常見(jiàn)的參考利率包

　　括()。

　　A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率

　　B.中國(guó)香港銀行間同業(yè)拆放利率

　　C.歐洲美元定期存款單利率

　　D.聯(lián)邦基金利率

　　24.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有()。

　　A.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

　　B.套期保值的作用與效果不同

　　C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　D.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　25.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)?？梢?/p>

　　是()。

　　A.通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保

　　B.通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保

　　C.提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人

　　D.提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人

　　26.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要符合的條件有()。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力

　　B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間

　　C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出

　　D.對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求

　　27.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是不同于主板市場(chǎng)的獨(dú)特的資本市場(chǎng)，具有的特點(diǎn)有()。

　　A.前瞻性

　　B.高風(fēng)險(xiǎn)

　　C.監(jiān)管要求嚴(yán)格

　　D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

　　28.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成包括()。

　　A.交易通信網(wǎng)

　　B.信息服務(wù)網(wǎng)

　　C.證券報(bào)刊

　　D.因特網(wǎng)

　　29.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是()。

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱

　　B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制是公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　D.它沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分別進(jìn)

　　行交易

　　30.公司發(fā)行在外的A股總股本中，屬于基本不流通股份的是()。

　　A.公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份

　　B.國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股

　　C.凍結(jié)股份、受限的員工持股

　　D.交叉持股

　　31.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有()。

　　A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部

　　B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C.作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　32.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.專門賬戶投資運(yùn)作

　　D.客戶資產(chǎn)必須托管

　　33.證券公司控股股東的行為規(guī)范有()。

　　A.控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員

　　C.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

　　D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

　　34.證券公司發(fā)生下列()重要事項(xiàng)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

　　35.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

　　A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量

　　和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為

　　B.60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人

　　C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬(wàn)元

　　D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不

　　低于l000萬(wàn)元

　　36.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售

　　等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下列關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是()。

　　A.對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)

　　B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)

　　C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)

　　D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初

　　步詢價(jià)

　　37.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有()。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.行政手段

　　D.計(jì)劃手段

　　38.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí)可以采取的措施有()。

　　A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

　　C.詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)

　　作出說(shuō)明

　　D.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證

　　券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　39.上市公司信息披露的主要內(nèi)容有()。

　　A.招股說(shuō)明書

　　B.上市公告書

　　C.定期報(bào)告

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　40.制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是()。

　　A.化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展

　　B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

　　C.細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度

　　D.嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

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