證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰》，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

　　近日,證監(jiān)會依法對3宗案件作出行政處罰。

　　一是廣州穗富投資管理有限公司(簡稱穗富投資)是深圳中國農(nóng)大科技股份有限公司(簡稱國農(nóng)科技)擬非公開發(fā)行股份方案的提案方,時(shí)任穗富投資董事長兼投資總監(jiān)易向軍、股東周嶺松系國農(nóng)科技擬非公開發(fā)行股份這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),易向軍、周嶺松做出投資決策,由穗富投資擔(dān)任投資顧問的“金鷹基金-光大銀行-金鷹穗富6號資產(chǎn)管理計(jì)劃”等4個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶買入“國農(nóng)科技”,共獲利約333.4萬元。穗富投資的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,我會決定沒收穗富投資違法所得約333.4萬元,并處以約333.4萬元罰款,對直接負(fù)責(zé)的主管人員易向軍、周嶺松給予警告,并分別處以10萬元罰款。

　　二是廣東省珠海市博元投資股份有限公司(原東莞市方達(dá)再生資源產(chǎn)業(yè)股份有限公司,簡稱博元投資)在2011年至2013年年度報(bào)告、2012年至2014年半年度報(bào)告中未如實(shí)披露公司實(shí)際控制人情況和股改業(yè)績承諾履行情況,同時(shí),博元投資通過偽造銀行承兌匯票并進(jìn)行虛假交易,導(dǎo)致前述報(bào)告中多項(xiàng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)大比例虛假。上述行為違反了《證券法》第63條、第68條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定,我會已于2017年6月29日依法對本案中除實(shí)際控制人李曉明外的其他責(zé)任主體作出行政處罰。實(shí)際控制人李曉明指使公司從事前述違法行為,構(gòu)成《證券法》第193條第3款所述情形。因以其他方式無法向李曉明送達(dá)《行政處罰事先告知書》和《市場禁入事先告知書》,我會對李曉明另案處理。經(jīng)依法履行公告送達(dá)程序,我會決定對李曉明給予警告,處以60萬元罰款,并對其采取終身證券市場禁入措施。

　　三是中國高科集團(tuán)股份有限公司(簡稱中國高科)2012年年報(bào)未按規(guī)定披露與武漢天馨物業(yè)發(fā)展有限公司和武漢天賜商貿(mào)發(fā)展有限公司之間發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。上述行為違反了《證券法》第63條、第68條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定,我會已于2017年5月5日依法對本案中除獨(dú)立董事潘國華外的其他責(zé)任主體作出行政處罰。獨(dú)立董事潘國華在中國高科2012年年報(bào)上簽字,是中國高科信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。因以其他方式無法向潘國華送達(dá)《行政處罰事先告知書》,我會對潘國華另案處理。經(jīng)依法履行公告送達(dá)程序,我會決定對潘國華給予警告,并處以3萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅(jiān)決予以打擊。我會將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念,堅(jiān)決整治擾亂資本市場秩序的各類違法違規(guī)行為,引導(dǎo)資本市場回歸“初心”,為實(shí)體經(jīng)濟(jì)注入活力。

　　編輯推薦：

　　全國800萬金融人都在做什么，他們能掙多少錢

　　證券這個(gè)行業(yè)平均月薪6萬！這可能是最扎心的數(shù)據(jù)了

　　細(xì)數(shù)國內(nèi)十大頂級的內(nèi)資券商，個(gè)個(gè)背景彪悍

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！