證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做練習(xí)題(5)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做練習(xí)題(5)”的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做練習(xí)題(5)的具體內(nèi)容如下：

　　選擇題以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分

　　1[單選題] 證券投資基金在美國被稱為(　)。

　　A.證券投資信托基金

　　B.共同基金

　　C.信托產(chǎn)品

　　D.單位信托基金

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金在美國被稱為共同基金。

　　2[單選題] 國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)、國家發(fā)展和改革委員會(huì)備案，備案(　)天內(nèi)無異議后實(shí)施。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B 您

　　參考解析：國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和原國家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)(現(xiàn)為國家發(fā)展和改革委員會(huì))備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施。

　　3[單選題] 某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于(　)。

　　A.歐洲債券

　　B.美洲債券

　　C.外國債券

　　D.亞洲債券

　　參考答案：C

　　參考解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。

　　4[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是(　)

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動(dòng)資本

　　D.注冊(cè)資本

　　參考答案：A

　　參考解析：2006年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　5[單選題] 在中國境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向(　)等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國人民銀行

　　C.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：在中國境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，由窗口單位會(huì)同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會(huì)等部門審核后，報(bào)國務(wù)院同意。

　　6[單選題] 證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長(zhǎng)不得超過(　)日。

　　A.90

　　B.50

　　C.30

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長(zhǎng)不得超過90日。債券發(fā)行結(jié)束之前，發(fā)行人不得動(dòng)用所募集的資金，主承銷商和債權(quán)代理人負(fù)有監(jiān)督義務(wù)。

　　7[單選題] 某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價(jià)132.75元;次年1月6日賣出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價(jià)10.92元;2月18日賣出，成交價(jià)11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對(duì)國債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2‰，對(duì)股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2.8‰，買入X國債的實(shí)際付出是(　)元。

　　A.2736.68

　　B.2737.68

　　C.2738.38

　　D.2739.38

　　參考答案：B

　　參考解析：①凈價(jià)交易額=成交張數(shù)X成交價(jià)=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天數(shù)=17+31+31+30+17=126(天);應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數(shù)=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買入國債的交易總額=凈價(jià)交易額+應(yīng)計(jì)利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤買入國債的實(shí)際付出為2736.68+1=2737.68(元)。

　　8[單選題] 某股份公司因2014年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2014年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于(　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　B.參與優(yōu)先股

　　C.非累積優(yōu)先股

　　D.累積優(yōu)先股

　　參考答案：D

　　參考解析：累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

　　9[單選題] 被動(dòng)型基金始終保持(　)的市場(chǎng)平均收益水平。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.即期

　　C.歷史

　　D.預(yù)期

　　參考答案：B

　　參考解析：被動(dòng)型基金始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而其收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低。

　　10[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

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