2018年證券市場基本法律法規(guī)單選題測試

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　　選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1)在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　(2) 證券金融公司根據(jù)( )的決定設(shè)立。

　　A: 國務(wù)院

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D: 證券交易所

　　答案:A

　　解析:證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序。

　　(3) 證券公司可以通過設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A: 單一性

　　B: 綜合性

　　C: 集團性

　　D: 特定性

　　答案:B

　　解析: 證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　(4)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

　　A: 30%

　　B: 50%

　　C: 70%

　　D: 90%

　　答案:C

　　解析:股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　(5)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A: 1%～3%

　　B: 1%～5%

　　C: 3%～5%

　　D: 5%～10%

　　答案:B

　　解析:未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。

　　(6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。

　　A: 當日

　　B: 第二日

　　C: 一周內(nèi)

　　D: 一個月內(nèi)

　　答案:A

　　解析:期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　(7) 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起( )天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:C

　　解析:申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　(8)證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以( )方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A: 口頭

　　B: 書面

　　C: 電子

　　D: 網(wǎng)絡(luò)

　　答案:B

　　解析:證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　(9) 下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。

　　A:期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C:證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D:證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　答案:B

　　解析: B項說法錯誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

　　(10) 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　　A: 銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C: 犯罪客體是金融機構(gòu)

　　D: 主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　答案:A

　　解析:背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

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