中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬就開展H股“全流通”試點(diǎn)相關(guān)事宜答記者問

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬就開展H股“全流通”試點(diǎn)相關(guān)事宜答記者問》，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時(shí)發(fā)布證券行業(yè)最新動(dòng)態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　1、問:企業(yè)參與H股“全流通”試點(diǎn)需滿足哪些基本條件?

　　答:我會(huì)將從以下方面擇優(yōu)選擇試點(diǎn)企業(yè):

　　一是符合外商投資準(zhǔn)入、國有資產(chǎn)管理、國家安全及產(chǎn)業(yè)政策等有關(guān)法律規(guī)定和政策要求。

　　二是所屬行業(yè)符合創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念,符合國家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展方向,契合服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和支持“一帶一路”建設(shè)等國家戰(zhàn)略,且具有一定代表性的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

　　三是存量股份的股權(quán)結(jié)構(gòu)相對(duì)簡單,且存量股份市值不低于10億港元。

　　四是公司治理規(guī)范,企業(yè)內(nèi)部決策程序依法合規(guī),具備可操作性,能夠充分保障股東知情權(quán)、參與權(quán)和表決權(quán)。

　　2、問:企業(yè)參與H股“全流通”試點(diǎn)應(yīng)履行哪些基本流程?

　　答:參與H股“全流通”試點(diǎn)的企業(yè)需履行以下基本流程:

　　(1)符合條件的試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)履行必要的內(nèi)部決策程序,并依法取得相關(guān)股東授權(quán)。境內(nèi)律師應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部決策程序是否完備出具法律意見。

　　(2)涉及國有資產(chǎn)管理和行業(yè)監(jiān)管部門規(guī)定的,試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)事先取得國有資產(chǎn)管理部門和行業(yè)監(jiān)管部門等有關(guān)部門批復(fù)。

　　(3)試點(diǎn)企業(yè)既可單獨(dú)向我會(huì)提交“全流通”試點(diǎn)申請(qǐng),也可隨公司境外上市再融資或首次公開發(fā)行申請(qǐng)一并提出。

　　(4)我會(huì)按照現(xiàn)有境外上市行政許可事項(xiàng)依法受理并進(jìn)行審核。

　　(5)獲得我會(huì)批復(fù)后,試點(diǎn)企業(yè)及相關(guān)股東可按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,辦理跨境轉(zhuǎn)登記等業(yè)務(wù),按照現(xiàn)行外匯管理制度辦理外匯登記。中國結(jié)算負(fù)責(zé)制定并發(fā)布相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和指引,辦理存量股份跨境轉(zhuǎn)登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù),作為H股公司股份的名義持有人在中國香港結(jié)算開立賬戶托管相應(yīng)股份,并定期向證監(jiān)會(huì)、人民銀行和外匯局報(bào)告股份變動(dòng)及跨境資金流動(dòng)狀況。

　　(6)試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照中國香港市場規(guī)定履行新增H股股份登記、申請(qǐng)股票掛牌上市等程序,并按照中國香港證監(jiān)會(huì)、中國香港聯(lián)交所的要求履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

　　(7)試點(diǎn)企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)在“全流通”試點(diǎn)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向我會(huì)報(bào)送工作總結(jié)。

　　3、問:本次H股“全流通”試點(diǎn)中試點(diǎn)企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)減持和增持?

　　答:“全流通”試點(diǎn)僅限于原股東減持和增持本公司H股。試點(diǎn)企業(yè)相關(guān)股東先期可減持其所持有的本公司H股;待相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)改造完成后,開通增持本公司H股的功能。

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