證監(jiān)會(huì)完成公司債券發(fā)行人2017年專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)完成公司債券發(fā)行人2017年專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作》，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時(shí)發(fā)布證券行業(yè)最新動(dòng)態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　為依法全面從嚴(yán)監(jiān)管交易所債券市場(chǎng),促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展,切實(shí)保護(hù)債券持有人合法權(quán)益,2017年,我會(huì)組織相關(guān)證監(jiān)局以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,對(duì)263家公司債券發(fā)行人開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。目前,現(xiàn)場(chǎng)檢查工作已全面完成。

　　本次現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題主要集中在募集資金管理使用和信息披露兩方面。募集資金管理使用方面發(fā)現(xiàn)的主要問題包括:募集資金挪用或轉(zhuǎn)借他人、使用募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品、募集資金專戶設(shè)立和管理不規(guī)范等。信息披露方面發(fā)現(xiàn)的主要問題包括:未準(zhǔn)確披露募集資金使用信息、重大事項(xiàng)披露不及時(shí)、非經(jīng)營(yíng)性資金占款披露不完整等。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題,證監(jiān)局已對(duì)公司債券發(fā)行人采取出具警示函、監(jiān)管談話、責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施39項(xiàng),日常監(jiān)管措施163項(xiàng);同時(shí)還對(duì)中介機(jī)構(gòu)履職情況進(jìn)行延伸檢查,對(duì)受托管理人采取行政監(jiān)管措施12項(xiàng),日常監(jiān)管措施48項(xiàng)。通過本次專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平進(jìn)一步提高,受托管理人履職盡責(zé)能力進(jìn)一步增強(qiáng)。

　　下一步,我會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)公司債券事中事后監(jiān)管,將對(duì)公司債券發(fā)行人的現(xiàn)場(chǎng)檢查作為一項(xiàng)常規(guī)性工作來(lái)抓,不斷推動(dòng)債券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展,保護(hù)債券持有人合法權(quán)益。

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