2018年證券市場基本法律法規(guī)單項選擇題及答案(3)

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　　選擇題(每小題1分)

　　(1) 中國證監(jiān)會依照( )的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務資格的申請并進行審查，作出決定。

　　A: 《證券投資基金法》

　　B: 《行政許可法》

　　C: 《基金銷售辦法》

　　D: 《基金運作辦法》

　　答案:B

　　解析: 略

　　(2)封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達到( )人以上。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 300

　　答案:C

　　解析:封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上。

　　(3)我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

　　A: 停止交易

　　B: 強制銷戶

　　C: 停止清算

　　D: 限制交易

　　答案:D

　　解析:證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案的權力。

　　(4) 單獨或者合并持有公司表決權股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時.應以書面形式向董事會提出會議議題和內容完整的提案。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 3%

　　D: 49%

　　答案:C

　　解析:《公司法》規(guī)定，單獨或者合并持有公司表決權股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會有權向董事會提出會議議題。

　　(5) 股東大會是股份公司的權力機構，由( )組成。

　　A: 持股5%以上的股東

　　B: 全體股東

　　C: 全體員工

　　D: 公司高級管理人員

　　答案:B

　　解析:股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股東大會，行使對公司經(jīng)營決策的參與權。

　　(6)向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　A: 證券公司

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證監(jiān)會

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:C

　　解析:向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可。取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　(7) 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C:期貨公司存管的客戶保證金應當全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　答案:C

　　解析:期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

　　(8) 下列不屬于公司高級管理人員的是( )。

　　A: 經(jīng)理

　　B: 副經(jīng)理

　　C: 財務負責人

　　D: 股東

　　答案:D

　　解析:高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　(9) 根據(jù)有關規(guī)定.開放式基金的認購費率不得超過申購金額的( )。

　　A: 1%

　　B: 2%

　　C: 5%

　　D: 8%

　　答案:C

　　解析:《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過認購金額的5%。

　　(10)為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由( )來保管基金資產。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金份額持有人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金銷售機構

　　答案:C

　　解析:為了保證基金資產的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管.從而使得基金托管人成為基金的當事人之一。

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