證券市場基本法律法規(guī)考點：證券市場各層級的法律法規(guī)

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　　證券市場基本法律法規(guī)考點：證券市場各層級的法律法規(guī)

　　(一) 法律

　　現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯系

　　(二) 行政法規(guī)

　　與證券經營機構密切相關的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險處置條例》

　　(三) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》

　　(四) 證券市場自律性組織及其職責

　　1. 證券交易所 對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理

　　2. 中國證券業(yè)協(xié)會 對會員單位的自律管理;從業(yè)人員的自律管理;代辦股權轉讓系統(tǒng)

　　3. 中國證券登記結算有限公司 證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券和資金的清算交收及相關管理;受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益;依法提供與證券登記結算業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;

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