2018年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》選擇題及答案(10)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“2018年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》選擇題及答案(10)”的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2018年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》選擇題及答案(10)的具體內(nèi)容如下：

　　(1) ( )對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小微企業(yè)貸款專(zhuān)項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

　　A: 銀監(jiān)會(huì)

　　B: 中央人民銀行

　　C: 證監(jiān)會(huì)

　　D: 保監(jiān)會(huì)

　　答案:A

　　解析:銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專(zhuān)項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)管發(fā)債募集資金的流向，確保資金全部用于發(fā)放小型微型企業(yè)貸款。

　　(2) ( )一直是反映和衡量中國(guó)香港股市變動(dòng)趨勢(shì)的主要指標(biāo)。

　　A: 恒生指數(shù)

　　B: 恒生綜合指數(shù)系列

　　C: 恒生流通綜合指數(shù)系列

　　D: 恒生流通精選指數(shù)系列

　　答案:A

　　解析:由于恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)，因此，一直是反映和衡量中國(guó)香港股市變動(dòng)趨勢(shì)的主要指標(biāo)。

　　(3) 注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的證券公司不可以從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)是( )。

　　A: 證券投資咨詢(xún)

　　B: 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　C: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D: 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　答案:D

　　解析:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　(4) 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照( )計(jì)算。

　　A: 歷史價(jià)值

　　B: 公允價(jià)值

　　C: 市場(chǎng)價(jià)值

　　D: 賬面價(jià)值

　　答案:B

　　解析:每個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個(gè)投資管理人管理，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算。

　　(5)一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的過(guò)渡性的制度是( )。

　　A: 主權(quán)財(cái)富基金

　　B: QFII制度

　　C: QDII制度

　　D: 金融租賃公司

　　答案:B

　　解析: QFII制度是一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。

　　(6) ( )是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域。

　　A: 股票、債券

　　B: 債券、基金

　　C: 基金、股票

　　D: 信用證、債券

　　答案:A

　　解析: 股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域。

　　(7) 按照股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)可以將優(yōu)先股票分為( )。

　　A: 累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　B: 參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　C: 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　D: 可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　答案:A

　　解析:優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票，這種分類(lèi)的依據(jù)是優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)。

　　(8) ( )是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。

　　A: 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　B: 加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

　　C: 修正股價(jià)平均數(shù)

　　D: 綜合算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　答案:C

　　解析:修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股名發(fā)生變化、或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或樣本股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性。

　　(9) 按( )劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)。

　　A: 交易金額

　　B: 交易場(chǎng)所

　　C: 賬戶(hù)用途

　　D: 投資者種類(lèi)

　　答案:B

　　解析:按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。

　　(10) 中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的( )。

　　A: 國(guó)債

　　B: 政府債券

　　C: 公司債券

　　D: 金融債券

　　答案:D

　　解析:作為中央銀行，中國(guó)人民銀行在我國(guó)的金融體系中居于特殊地位，它不同于商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，不對(duì)企事業(yè)單位和居民個(gè)人辦理金融業(yè)務(wù)，而是發(fā)行的銀行、銀行的銀行和政府的銀行，同時(shí)，又是國(guó)務(wù)院的組成部分。因此，中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券。

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