證券市場基本法律法規(guī)考點：證券經紀

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　　證券市場基本法律法規(guī)考點：證券經紀

　　(一)證券經紀業(yè)務概述

　　業(yè)務構成要素：1.委托人 2. 證券經紀商 3. 證券交易所 4. 證券交易的對象

　　證券經紀業(yè)務的特定 ：

　　1. 業(yè)務對象的廣泛性 所以上市股票、債券都是證券經紀的對象

　　2. 證券經紀商的中介性

　　3. 客戶指令的權威性

　　4. 客戶資料保密性

　　(二)證券公司建立健全經紀業(yè)務管理制度的規(guī)定

　　1. 對客戶進行初次風險能力評估，以后至少2年根據客戶證券投資情況進行后續(xù)評估

　　1. 對新開客戶1個月內完成回訪，對原有客戶回訪比例不低于上年末10%，相關回訪資料保存不少于3年

　　1. 證券公司及營業(yè)部應該建立客戶投訴書面或電子文檔，保存時間不少于3年，每年4月底前分別報所在地證監(jiān)局備案

　　(三) 監(jiān)督部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施

　　中國證券會及派出監(jiān)督機構依法對證券經紀業(yè)務進行監(jiān)督，主要措施有：

　　1. 證券公司向監(jiān)督機構的報告制度

　　2. 信息披露

　　3. 檢查制度

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