證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則及賬號(hào)體系

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　　證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則及賬號(hào)體系

　　(一)融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　1. 合法合規(guī)原則

　　1. 集中管理原則

　　2. 獨(dú)立運(yùn)行原則

　　3. 崗位分離原則

　　(二)融資融券業(yè)務(wù)的賬號(hào)體系

　　證券交易不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承受能力，最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬或有重大違規(guī)記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其立信用賬戶

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