2018證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)?？键c(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)常考點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)?？键c(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為的具體內(nèi)容如下：

　　2018證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)常考點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為如下：

　　(1)不得為客戶的股票申購(gòu)和交易提供融資融券。

　　(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。

　　(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。

　　(4)不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。

　　(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。

　　(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

　　(7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。

　　(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。

　　(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。

　　(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。

　　(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

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