證券金融市場基礎(chǔ)知識考前突破卷-組合型選擇題(21-30)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券金融市場基礎(chǔ)知識考前突破卷-組合型選擇題(21-30)”的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券金融市場基礎(chǔ)知識考前突破卷-組合型選擇題(21-30)的具體內(nèi)容如下：

　　組合型選擇題

　　21.證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有(　　)。

　?、?市價委托申報

　?、?限價委托申報

　?、?由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報

　　Ⅳ.由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　22.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有(　　)。

　?、?投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當委托證券公司營業(yè)部辦理

　?、?股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓

　?、?在重新確認股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認書

　　Ⅳ.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的、可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.與有形市場相比，無形市場具有以下(　　)典型特征。

　?、?交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣

　?、?交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多

　　V.分散交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.下列關(guān)于證券交易的計價單位的說法正確的有(　　)。

　?、?股票交易的報價為每股價格

　?、?基金交易的計價單位為每份基金價格

　　Ⅲ.權(quán)證交易的計價單位為每份權(quán)證價格

　?、?債券交易(指債券現(xiàn)貨買賣)的計價單位為每百元面值債券的價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有(　　)。

　　Ⅰ.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　?、?B股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　?、?A股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　?、?A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　26.以下對證券交易所交易原則說法正確的是(　　)。

　?、?價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報

　?、?價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報

　?、?買賣方向、價格相同的。先申報者優(yōu)先于后申報者

　　Ⅳ.價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　27.買斷式回購期間，逆回購方可以(　　)。

　?、?利用回購“買斷”的債券進行質(zhì)押式回購

　?、?利用回購“買斷”的債券進行開放式回購

　?、?利用回購“買斷”的債券進行賣出操作

　　Ⅳ.在滿足一定條件下要求提前贖回

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認購費用及份額計算.下列說法正確的是(　　)。

　?、?認購費用：認購金額×認購費率

　　Ⅱ.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

　?、?認購費用=凈認購金額×認購費率

　　Ⅳ.認購份額：認購金額/基金份額面值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有(　　)。

　?、?到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債.視為違約

　?、?違約方承擔的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

　?、?如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金

　?、?如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.以下關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有(　　)。

　?、?現(xiàn)在定約成交.將來交割

　?、?遠期交易是非標準化的.在場外市場進行

　?、?在多數(shù)情況下都不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)

　?、?期貨交易則是標準化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場內(nèi)市場進行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　組合型選擇題參考答案及解析

　　21.【答案】D。解析：申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報，另一種由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報。

　　22.【答案】D。解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　23.【答案】C。解析：與有形市場相比，無形市場有以下幾個典型的特征：(1)交易場所不固定，分散交易。無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)交易時間相對較長，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。

　　24.【答案】D。

　　25.【答案】A。解析：我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券做除權(quán)、除息處理。對于僅發(fā)放現(xiàn)金股利的，除權(quán)(息)價：前收盤價一現(xiàn)金股利，可見A股的“前收盤價”是指權(quán)益登記日的收盤價.B股的“前收盤價”是指最后交易日的收盤價。

　　26.【答案】B。解析：證券交易所的交易原則包括：①價格優(yōu)先。價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。②時間優(yōu)先。買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。

　　27.【答案】C。解析：買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

　　28.【答案】B。解析：凈認購金額=認購金額/(1+認購費率);認購費用=凈認購金額×認購費率;認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值。

　　29.【答案】B。解析：Ⅰ項描述的是融資方;Ⅳ項如單方違約(含無力履約和主動申報“不履約”兩種情況)，違約方的履約金歸守約方所有。

　　30.【答案】B。解析：期貨交易與遠期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行。期貨交易則是標準化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場內(nèi)市場進行。另外，現(xiàn)貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的：而期貨交易在多數(shù)情況下不進行實物交收.而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。

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