2018證券市場基本法律法規(guī)?？键c：證券公司不得擔任財務顧問業(yè)務的情形

更新時間：2018-01-31 10:29:22 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018證券市場基本法律法規(guī)常考點：證券公司不得擔任財務顧問業(yè)務的情形”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018證券市場基本法律法規(guī)?？键c：證券公司不得擔任財務顧問業(yè)務的情形的具體內容如下：

　　2018證券市場基本法律法規(guī)常考點：證券公司不得擔任財務顧問業(yè)務的情形

　　證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：

　　(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。

　　(2)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

　　(3)最近36個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查。