《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題及答案(41-50)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題及答案(41-50)”的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題及答案(41-50)的具體內(nèi)容如下：

　　單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　41.既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是(　)。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評估事務(wù)所

　　D.投資咨詢公司

　　42.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近(　)年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　43.下列選項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是(　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　44.我國證券公司的設(shè)立實行(　)。

　　A.報備制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.備案制

　　45.設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于(　)人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。

　　A.20

　　B.40

　　C.30

　　D.10

　　46.內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過(　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20Ko

　　47.下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是(　)。

　　A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　　C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　48.風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是(　)。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動資本

　　D.注冊資本

　　49.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行(　)披露。

　　A.基本信息公開

　　B.財務(wù)信息公開

　　C.基本信息公示和財務(wù)信息公開

　　D.所有內(nèi)部信息公開

　　50.證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為(　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.投資銀行業(yè)務(wù)

　　答案及解析

　　41.B?！窘馕觥孔C券公司是證券市場上重要的中介機構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時證券公司也是證券市場上重要的機構(gòu)投資者。

　　42.B。【解析】按照《中華人民共和國證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)營利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　43.D。【解析】對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

　　44.B。【解析】我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　45.C?！窘馕觥客赓Y參股證券公司的設(shè)立條件之一是按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機等專業(yè)人員。

　　46.B?！窘馕觥績?nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

　　47.C?！窘馕觥糠止静痪哂衅髽I(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故A、B項說法錯誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機構(gòu)。故D項說法錯誤。

　　48.A?！窘馕觥?006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

　　49.C?！窘馕觥孔C券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。

　　50.A。【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。

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