2018證券市場基本法律法規(guī)?？键c：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務條件

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018證券市場基本法律法規(guī)常考點：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務條件”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018證券市場基本法律法規(guī)常考點：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務條件的具體內(nèi)容如下：

　　2018證券市場基本法律法規(guī)?？键c：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務條件

　　證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：

　　(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。

　　(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。

　　(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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