券商人士解讀證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議:監(jiān)管智能化科技化防風(fēng)險(xiǎn)值得期待

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《券商人士解讀證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議:監(jiān)管智能化科技化防風(fēng)險(xiǎn)值得期待》，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時(shí)發(fā)布證券行業(yè)最新動(dòng)態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　每年的證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議,因是定調(diào)當(dāng)年資本市場(chǎng)發(fā)展方向的風(fēng)向標(biāo)而備受關(guān)注。日前,證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)2018年工作會(huì)議在北京召開。新時(shí)代證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家潘向東表示,從本次會(huì)議內(nèi)容來看,監(jiān)管方式要和金融科技相結(jié)合來應(yīng)對(duì)時(shí)代的變革,加強(qiáng)股市等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)能力,到底能做到什么樣的程度以及最終成效如何值得期待。

　　會(huì)議要求,全系統(tǒng)上下要堅(jiān)定不移地落實(shí)全面從嚴(yán)治黨各項(xiàng)要求。要堅(jiān)決打好防范化解資本市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn),加強(qiáng)股市、債市、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)能力建設(shè),堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。以服務(wù)國家戰(zhàn)略、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系為導(dǎo)向,吸收國際資本市場(chǎng)成熟有效有益的制度與方法,改革發(fā)行上市制度,努力增加制度的包容性和適應(yīng)性,加大對(duì)新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式的支持力度。

　　此外,加快多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè),在新三板改革,規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng),大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、天使投資。引導(dǎo)期貨與衍生品市場(chǎng)健康發(fā)展。促進(jìn)各類市場(chǎng)主體核心競(jìng)爭力的全面提升。大力推進(jìn)監(jiān)管智能化科技化。持續(xù)強(qiáng)化稽查執(zhí)法,提高保護(hù)投資者合法權(quán)益的工作水平等方面也均提出新要求。

　　在證監(jiān)會(huì)布置的任務(wù)中,防范化解資本市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)被放在了重要位置,并且強(qiáng)調(diào)了利用先進(jìn)科技手段,推進(jìn)監(jiān)管智能化科技化。

　　潘向東認(rèn)為,隨著機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能等技術(shù)不斷發(fā)展,與金融領(lǐng)域結(jié)合更加緊密,加強(qiáng)股市等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)能力很有必要,同時(shí)到底能做到什么樣的程度以及最終成效如何值得期待。

　　本次證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議提出,以深化改革和擴(kuò)大雙向開放促進(jìn)各類市場(chǎng)主體核心競(jìng)爭力的全面提升。1月31日下午,國務(wù)院總理李克強(qiáng)和英國首相特雷莎·梅舉行中英總理年度會(huì)晤。李克強(qiáng)表示,中方愿適時(shí)審視啟動(dòng)“滬倫通”準(zhǔn)備工作。

　　一直以來,我國堅(jiān)定不移地實(shí)行以深化改革和擴(kuò)大雙向開放促進(jìn)各類市場(chǎng)主體核心競(jìng)爭力的全面提升,前段時(shí)間,我國宣布決定放寬外資投資證券、基金管理、期貨公司的股權(quán)比例限制以及穩(wěn)步推進(jìn)滬倫通的論證工作等,這些開放舉措有助于我國資本市場(chǎng)進(jìn)一步吸引更多各類長期資金和國際長期機(jī)構(gòu)投資者入市,從而有助于改善我國資本市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)。

　　潘向東表示,與成熟市場(chǎng)相比,我國尚欠缺在國際市場(chǎng)有影響力的投行等,作為券商,在金融擴(kuò)大開放的背景下,一方面可以找機(jī)會(huì)進(jìn)軍國際市場(chǎng),擴(kuò)大市場(chǎng)布局,推動(dòng)外貿(mào)結(jié)構(gòu)調(diào)整,通過發(fā)展境外業(yè)務(wù)提升自身盈利水平和國際競(jìng)爭力;另一方面,在對(duì)外開放的過程中,守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線,審視外商的資質(zhì),確保業(yè)務(wù)不引發(fā)較大的金融風(fēng)險(xiǎn)以及大量資本外流的現(xiàn)象。

　　此外,2018年將持續(xù)強(qiáng)化稽查執(zhí)法,把保護(hù)投資者合法權(quán)益的工作提高到一個(gè)新水平。今年首月證監(jiān)會(huì)處罰了一批從業(yè)人員買賣證券案件。

　　潘向東認(rèn)為,券商應(yīng)當(dāng)予以重視,合規(guī)部門需要時(shí)刻進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管,提升從業(yè)人員的職業(yè)操守,自覺遵守相關(guān)法律法規(guī),不做擾亂市場(chǎng)紀(jì)律的風(fēng)險(xiǎn)事件。同時(shí)不斷提升投研實(shí)力,構(gòu)建一只實(shí)力過硬、務(wù)實(shí)的研究隊(duì)伍,更好的服務(wù)機(jī)構(gòu)投資者。對(duì)于個(gè)人投資者,也要讓其明晰投資風(fēng)險(xiǎn),增強(qiáng)溝通,強(qiáng)化對(duì)投資者的教育,有助于提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí),多元化的糾紛解決機(jī)制和賠償機(jī)制不可或缺,券商也可從這點(diǎn)入手,完善糾紛解決機(jī)制,加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,完善風(fēng)險(xiǎn)救助機(jī)制。

　　“資本主義市場(chǎng)的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展是持久戰(zhàn),我國的資本市場(chǎng)分層體系已經(jīng)基本完備,但無論是在市場(chǎng)機(jī)制、法律制度和懲戒措施,還是在交易監(jiān)管方面,和國際成熟市場(chǎng)還有不少差距,還需要吸收國際資本市場(chǎng)成熟有效的制度與方法,推動(dòng)金融創(chuàng)新,保護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定,切實(shí)做到保護(hù)境內(nèi)外中小投資者的利益。”潘向東對(duì)記者說。

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