2018證券市場基本法律法規(guī)?？键c：合格投資者要求

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018證券市場基本法律法規(guī)?？键c：合格投資者要求”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018證券市場基本法律法規(guī)?？键c：合格投資者要求的具體內(nèi)容如下：

　　2018證券市場基本法律法規(guī)常考點：合格投資者要求

　　證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)代為推廣。集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：

　　(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。

　　(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1 000萬元人民幣。

　　依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定

　　證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　(1)挪用客戶資產(chǎn)。

　　(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。

　　(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。

　　(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。

　　(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。

　　(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

　　(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。

　　(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

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