2018證券市場基本法律法規(guī)?？键c：融資融券業(yè)務管理的基本原則

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2018證券市場基本法律法規(guī)?？键c：融資融券業(yè)務管理的基本原則”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018證券市場基本法律法規(guī)常考點：融資融券業(yè)務管理的基本原則的具體內容如下：

　　2018證券市場基本法律法規(guī)?？键c：融資融券業(yè)務管理的基本原則

　　要點：合法合規(guī)原則

　　內容：

　　(1)證券公司開展融資融券業(yè)務應遵守法律、行政法規(guī)和有關管理辦法的規(guī)定，加強內部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

　　(2)證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準。

　　(3)證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券

　　要點：集中管理原則

　　內容：證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部。公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構”的架構設立和運行。董事會負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模

　　要點：獨立運行原則

　　內容：證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券獨立運行原則自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨立運行

　　要點：崗位分離原則

　　內容：證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務稽核部門

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