2018證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)?？键c(diǎn)：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的材料

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　　2018證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)?？键c(diǎn)：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的材料

　　證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：

　　(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)。

　　(2)股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。

　　(3)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照有關(guān)規(guī)定制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。

　　(4)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件。

　　(5)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件。

　　(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)測(cè)試的證明文件。

　　(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

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