2018《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(2月17日)

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　　單項(xiàng)選擇題

　　第21題被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　第22題個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第23題23.()依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

　　D.證券期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。

　　第24題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后()日內(nèi)完成證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　第25題從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　【正確答案】A

　　【答案解析】從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

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