證券金融市場基礎(chǔ)知識考點預(yù)測組合型選擇題練習(xí)(3)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券金融市場基礎(chǔ)知識考點預(yù)測組合型選擇題練習(xí)(3)”的測試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券金融市場基礎(chǔ)知識考點預(yù)測組合型選擇題練習(xí)()的具體內(nèi)容如下：

　　【第1題】我國的政策性金融機構(gòu)有(　　)。

　?、?國家開發(fā)銀行 Ⅱ 中國進(jìn)出口銀行

　　Ⅲ 中國農(nóng)業(yè)銀行 Ⅳ 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 1994年，為實現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營性業(yè)務(wù)分離。

　　【第2題】上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮(　　)。

　?、?營利能力 Ⅱ 成長性

　?、?負(fù)債比率 Ⅳ 新興行業(yè)的代表性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

　　【第3題】在收集風(fēng)險管理相關(guān)信息中，風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集的重要信息有(　　)。

　?、?科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容

　?、?市場對該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求

　?、?該公司主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況

　?、?與主要競爭對手相比，該公司實力與差距

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 在收集風(fēng)險管理相關(guān)信息中，風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集以下重要信息：①國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、公司所在產(chǎn)業(yè)的狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策;②科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容;③市場對該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求;④該公司主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況;⑤與公司戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性;⑥與主要競爭對手相比，該公司實力與差距;⑦本公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù);⑧該公司對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。

　　【第4題】證券市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅持的原則包括(　　)。

　　Ⅰ 依法監(jiān)管 Ⅱ 保護投資者利益

　?、?“三公” Ⅳ 監(jiān)督與自律相結(jié)合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的原則主要有：①依法監(jiān)管原則;②保護投資者利益原則;③“三公”原則，即公開、公平、公正;④監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　【第5題】全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為(　　)。

　?、?國際金融市場的一體化趨勢 Ⅱ 國際金融市場的證券化趨勢

　　Ⅲ 金融創(chuàng)新的趨勢 Ⅳ 全球貨幣統(tǒng)一的趨勢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為：①國際金融市場的一體化趨勢;②國際金融市場的證券化趨勢;③金融創(chuàng)新的趨勢。

　　【第6題】證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進(jìn)行交易記錄。

　?、?買賣數(shù)量 Ⅱ 出價方式

　　Ⅲ 證券名稱 Ⅳ 價格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進(jìn)行交易記錄。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。

　　【第7題】目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　?、?現(xiàn)金

　　Ⅱ 1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

　?、?剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　Ⅳ 可轉(zhuǎn)換債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：①現(xiàn)金;②1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券;④期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購;⑤期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù);⑥剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券;⑦中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

　　【第8題】下列屬于境外上市外資股的有(　　)。

　?、?S股 Ⅱ B股

　?、?H股 Ⅳ N股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股屬于境內(nèi)上市外資股。

　　【第9題】影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素有(　　)。

　　Ⅰ 清算方式的變化 Ⅱ 宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整

　?、?供求關(guān)系的變化 Ⅳ 經(jīng)濟形勢的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 各種價值模型計算出來的內(nèi)在價值只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值。經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價值的變化。

　　【第10題】按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或活動包括(　　)。

　?、?承銷證券

　?、?從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　?、?從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動

　　Ⅳ 向基金管理人、基金托管人出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：①承銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;⑦依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

　　編輯推薦：

　　證券《金融市場基礎(chǔ)知識》必做練習(xí)題匯總

　　《金融市場基礎(chǔ)知識》備考強化練習(xí)匯總

　　《金融市場基本知識》易錯考點整理

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！