證券金融市場基礎知識考點預測組合型選擇題練習(4)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券金融市場基礎知識考點預測組合型選擇題練習(4)”的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券金融市場基礎知識考點預測組合型選擇題練習(4)的具體內容如下：

　　【第1題】影響債券期限的主要因素有(　　)。

　?、?市場利率的變化 Ⅱ 籌集資金數(shù)額

　?、?債券變現(xiàn)能力 Ⅳ 資金使用方向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：影響債券期限的主要因素有：①資金使用方向。債務人借入資金可能是為了彌補臨時性資金周轉之短缺，也可能是為了滿足對長期資金的需求。②市場利率變化。債券償還期限的確定應根據(jù)對市場利率的預期。相應選擇有助于減少發(fā)行者籌資成本的期限。③債券的變現(xiàn)能力。債券的變現(xiàn)能力與債券流通市場發(fā)育程度有關。

　　【第2題】下列關于信用衍生工具的說法中，正確的有(　　)。

　?、?主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據(jù)、政治期貨等

　　Ⅱ 用于轉移或防范信用風險

　?、?信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具

　　Ⅳ 信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據(jù)等。

　　【第3題】中國資本市場體系的主板市場有(　　)。

　?、?中國香港聯(lián)合交易所主板 Ⅱ 深圳證券交易所主板

　　Ⅲ 上海證券交易所主板 Ⅳ 中國臺灣證券交易所主板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 一般而言，各國主要的證券交易所代表著其國內的主板主場。上海證券交易所和深圳證券交易所主板、中小板塊是我國證券市場的主板市場。

　　【第4題】下列屬于系統(tǒng)風險的有(　　)。

　?、?市場風險 Ⅱ 利率風險

　?、?信用風險 Ⅳ 流動性風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 系統(tǒng)風險包括宏觀經(jīng)濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險。Ⅲ、Ⅳ項屬于非系統(tǒng)風險。

　　【第5題】根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可分為(　　)。

　　Ⅰ 市價委托 Ⅱ 限價委托

　?、?整數(shù)委托 Ⅳ 零數(shù)委托

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。

　　【第6題】根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所從事證券法律業(yè)務的條件有(　　)。

　?、?已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

　　Ⅱ 最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　?、?有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中10名以上曾從事過證券法律業(yè)務

　?、?內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：①內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;②有加名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　【第7題】下列屬于非柜臺委托的有(　　)。

　?、?人工電話委托 Ⅱ 傳真委托

　?、?自助和電話自動委托 Ⅳ 網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等方式。

　　【第8題】合格境外機構投資者可以投資于(　　)。

　?、?在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ 在證券交易所掛牌交易的債券

　?、?在證券交易所掛牌交易的權證 Ⅳ 證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具.具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　【第9題】財務風險的內部影響因素有(　　)。

　?、?資本結構不合理 Ⅱ 宏觀環(huán)境

　?、?當前國際經(jīng)濟政策 Ⅳ 財務人員風險意識淡薄

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 財務風險的內部影響因素有：資本結構不合理、投資決策不合理、財務管理制度不完善、財務人員風險意識淡薄、收益分配政策不科學。

　　【第10題】存款準備金的類別一般分為(　　)。

　?、?活期存款準備金 Ⅱ 定期存款準備金

　?、?超額準備金 Ⅳ 儲蓄存款準備金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 存款準備金的類別一般分為活期存款準備金、儲蓄和定期存款準備金、超額準備金。

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