證券期貨科學技術(shù)獎勵管理辦法

　　【摘要】中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券期貨科學技術(shù)獎勵管理辦法》，為推動證券期貨業(yè)科學技術(shù)發(fā)展，促進行業(yè)科技進步，獎勵在證券期貨業(yè)科學技術(shù)進步活動中做出突出貢獻的成果，依據(jù)《國家科學技術(shù)獎勵條例》和《社會力量設(shè)立科學技術(shù)獎管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。《辦法》的主要內(nèi)容如下。更多2018年證券從業(yè)資格考試報考相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道。

第一章 總 則

　　第一條 為推動證券期貨業(yè)科學技術(shù)發(fā)展，促進行業(yè)科技進步，獎勵在證券期貨業(yè)科學技術(shù)進步活動中做出突出貢獻的成果，依據(jù)《國家科學技術(shù)獎勵條例》和《社會力量設(shè)立科學技術(shù)獎管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 經(jīng)國家科技獎勵主管部門批準，設(shè)立證券期貨科學技術(shù)獎(以下簡稱“行業(yè)科技獎”)，設(shè)獎?wù)邽橹袊C券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，承辦機構(gòu)為中國證券業(yè)協(xié)會。

　　第三條 行業(yè)科技獎的申報、評審和授獎，實行“公開、公平、公正”的原則，確保行業(yè)科技獎工作的嚴肅性和權(quán)威性。

　　第四條 行業(yè)科技獎貫徹尊重知識、尊重人才的方針，遵循精神獎勵與物質(zhì)獎勵相結(jié)合的原則?？茖W技術(shù)獎勵經(jīng)費依據(jù)有關(guān)要求籌集，經(jīng)費的使用應(yīng)符合財務(wù)管理制度的規(guī)定。

　　第五條 行業(yè)科技獎辦獎周期為兩年一屆,由中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會輪流主辦。

　　第六條 行業(yè)科技獎評審工作包括制定方案、申報項目、遴選老師、形式審查、初審、復審、終審、專項審計等環(huán)節(jié)。初審和復審可根據(jù)評審項目數(shù)量、學科、應(yīng)用對象等情況分組開展。

　　第七條 行業(yè)科技獎勵工作接受國家科學技術(shù)獎勵工作辦公室的監(jiān)督和管理，并接受中國證監(jiān)會的指導和協(xié)調(diào)。

第二章 獎勵范圍和評審標準

　　第八條 行業(yè)科技獎用于獎勵證券期貨業(yè)參與各方在證券期貨市場創(chuàng)新、發(fā)展、安全、管理等各個方面取得的科技成果：

　　(一)科技產(chǎn)品、先進技術(shù);

　　(二)工程項目;

　　(三)標準、方法論和著作;

　　(四)其他證券期貨業(yè)科學技術(shù)成果。

　　第九條 下列科技成果不予申報行業(yè)科技獎：

　　(一)已獲國家科學技術(shù)獎勵的;

　　(二)已獲行業(yè)科技獎一、二、三等獎的，或其它行業(yè)、省、部級科學技術(shù)獎勵二等獎(含)以上的;

　　(三)存在知識產(chǎn)權(quán)、完成人、完成單位等方面爭議，且爭議尚未解決的;

　　(四)產(chǎn)品、技術(shù)或工程項目投入使用、正式上線應(yīng)用不足12個月的;標準、方法論或著作正式出版、發(fā)布不足12個月的;

　　(五)已連續(xù)參加過兩次行業(yè)科技獎評獎但未獲獎的;

　　(六)不符合現(xiàn)行法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則要求的;

　　(七)其他科技獎勵工作辦公室認為不符合申報要求的。

　　第十條 行業(yè)科技獎設(shè)一等獎、二等獎、三等獎和優(yōu)秀獎。

　　一等獎：達到或接近國際先進水平，或達到國內(nèi)領(lǐng)先水平，技術(shù)難度較大，對行業(yè)科技進步、市場安全穩(wěn)定運行和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展具有顯著推動作用;或具有極強的實用性，為證券期貨業(yè)帶來顯著經(jīng)濟效益或社會效益。

　　二等獎：達到國內(nèi)先進水平或行業(yè)領(lǐng)先水平，有一定技術(shù)難度，對行業(yè)科技進步、市場安全穩(wěn)定運行和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展具有較大推動作用;或具有較好的實用性，為證券期貨業(yè)帶來較大經(jīng)濟效益或社會效益。

　　三等獎：達到行業(yè)先進水平，對行業(yè)科技進步、市場安全穩(wěn)定運行和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展具有一定推動作用;或具有實用性，為證券期貨業(yè)帶來一定經(jīng)濟效益或社會效益。

　　優(yōu)秀獎：對推動業(yè)務(wù)發(fā)展、提升合規(guī)與風控水平、提高企業(yè)效率與促進安全保障方面有重要作用。

　　第十一條 每屆行業(yè)科技獎授獎數(shù)量為一等獎不超過2項，二等獎不超過6項，三等獎不超過10項。在形式審查后，獎勵辦確定當屆授獎獎等及數(shù)量。授獎數(shù)量比例應(yīng)不超過當屆有效申報項目數(shù)量的40%。

第三章 組織管理

　　第十二條 設(shè)立證券期貨業(yè)科學技術(shù)獎勵委員會(以下簡稱“獎勵委員會”)，負責對行業(yè)科技獎勵工作進行監(jiān)督和指導。獎勵委員會設(shè)主任委員1名，常務(wù)副主任委員1名，副主任委員3-5名，委員若干名。常務(wù)副主任委員由當屆科技獎勵工作主辦單位的主要負責人擔任。

　　獎勵委員會下設(shè)科技獎勵工作辦公室(以下簡稱“獎勵辦”)，獎勵辦由中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等單位工作人員組成，負責行業(yè)科技獎的日常工作。獎勵辦設(shè)主任1名，副主任2名。

　　第十三條 獎勵委員會主要職責為：

　　(一)負責審定行業(yè)科技獎工作的有關(guān)管理規(guī)定和工作方案;

　　(二)負責對行業(yè)科技獎工作進行監(jiān)督、指導;

　　(三)負責審定行業(yè)科技獎終審結(jié)果;

　　(四)負責審定存在爭議的投訴舉報和異議處理結(jié)果。

　　第十四條 獎勵辦主要職責為：

　　(一)制定行業(yè)科技獎勵工作的有關(guān)管理規(guī)定和工作方案;

　　(二)建立并完善行業(yè)科技獎評審老師數(shù)據(jù)庫;

　　(三)建設(shè)管理行業(yè)科技獎網(wǎng)站和評審系統(tǒng);

　　(四)組織開展行業(yè)科技獎的評審、頒獎、宣傳工作;

　　(五)接受和處理行業(yè)科技獎投訴舉報及爭議事項;

　　(六)負責行業(yè)科技獎資金的籌集、使用、審計工作;

　　(七)負責國家科技獎勵辦公室交辦的工作;

　　(八)負責行業(yè)科技獎有關(guān)的其他工作。

第四章 項目申報

　　第十五條 交易所等證券期貨市場核心機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會和證券、期貨、基金公司負責本單位科技獎勵項目的獨立申報，或與其下屬單位聯(lián)合申報，或推薦其下屬單位獨立申報。

　　其它金融機構(gòu)、科研院校、為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)的供應(yīng)商，應(yīng)與行業(yè)內(nèi)科技成果應(yīng)用單位聯(lián)合申報。

　　第十六條 兩個或兩個以上單位共同完成的項目，由項目主持單位或第一完成單位加蓋公章后報獎勵辦，其他完成單位應(yīng)當出具同意聯(lián)合申報的函。

　　第十七條 行業(yè)科技獎對申報項目的主要完成人和完成單位數(shù)量進行如下限制:

　　一等獎每項主要完成人不超過15人，單位不超過10個;

　　二、三等獎及優(yōu)秀獎每項主要完成人不超過10人，單位不超過7個。

第五章 遴選老師

　　第十八條 為保障行業(yè)科技獎評審工作的順利進行，保證評審工作具有權(quán)威性、客觀性和公正性，獎勵辦應(yīng)建立行業(yè)科技獎評審老師庫。

　　第十九條 評審老師由行業(yè)協(xié)會、證券期貨交易所和行業(yè)主管部門推薦產(chǎn)生。老師來源主要包括行業(yè)內(nèi)外的老師，其中行業(yè)外老師比例不低于30%。

　　第二十條 符合下列條件的行業(yè)內(nèi)老師可作為科技獎評審老師：

　　(一)理工類專業(yè)大學本科以上學歷，從事相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)研究或相關(guān)工作8年以上;

　　(二)作為主要完成人參與完成大型工程項目或取得科技成果;或獲得過本專業(yè)技術(shù)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠?或主持編寫行業(yè)技術(shù)標準、技術(shù)規(guī)范或生產(chǎn)操作規(guī)程;或作為主要完成人公開出版過專業(yè)著作;

　　(三)在2年之內(nèi)未受到行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)或自律組織的處罰。

　　(四)關(guān)心行業(yè)科技發(fā)展，熱心行業(yè)科學技術(shù)獎勵評審工作，能夠積極參加各類評審活動。

　　參與行業(yè)科技獎評審的行業(yè)外老師，應(yīng)為科技領(lǐng)域老師，且了解證券期貨業(yè)科技發(fā)展狀況。

　　第二十一條 獎勵辦在每次評審前，根據(jù)分組情況、評審項目學科分布、數(shù)量等確定評審老師數(shù)量。每組評審老師不得少于9人，其中行業(yè)外老師不得少于30%。

　　獎勵辦通過工作會議的形式，從老師庫中遴選老師，提出老師名單。遴選老師應(yīng)充分考慮評審老師的行業(yè)背景、專業(yè)背景。

第六章 形式審查

　　第二十二條 獎勵辦在項目申報結(jié)束后，對申報項目材料進行形式審查。審查通過項目進入初審環(huán)節(jié)。

　　第二十三條 申報項目出現(xiàn)下述情況之一的視為形式審查不合格：

　　(一)不符合本辦法第八條相關(guān)規(guī)定的;

　　(二)項目申報單位不符合本辦法第十五條要求的;

　　(三)申報書內(nèi)容填寫不全的;

　　(四)附件證明材料不能證明申報表內(nèi)容的;

　　(五)申報單位未加蓋公章的;

　　(六)其它不符合要求的情況。

　　第二十四條 對于形式審查存在問題的項目，獎勵辦通知申報單位限期修改，逾期仍不符合要求的，不進入初審環(huán)節(jié)。

　　第二十五條 形式審查完成后，通過形式審查的申報項目應(yīng)在行業(yè)科技獎網(wǎng)站和設(shè)獎?wù)呔W(wǎng)站進行公示。公示內(nèi)容包括申報項目名稱、申報單位等基本信息。公示期為7天。

第七章 初審

　　第二十六條 獎勵辦根據(jù)受理項目數(shù)量、類別、學科、應(yīng)用對象等要素，結(jié)合評審工作具體情況，對受理項目進行評審分組。

　　第二十七條 初審采用盲審的方式，由評審老師登錄網(wǎng)上評審系統(tǒng)，根據(jù)評價指標體系對所負責項目進行評審、打分。評審老師分組實行回避制度。

　　第二十八條 初審按照項目得分排序，以擬授獎項目總數(shù)130%的比例提出進入復審的項目名單。

　　第二十九條 初審結(jié)果在行業(yè)科技獎網(wǎng)站和設(shè)獎?wù)呔W(wǎng)站進行公示。公示內(nèi)容包括申報項目名稱、申報單位等基本信息。公示期為7天。

第八章 復審

　　第三十條 獎勵辦根據(jù)初審結(jié)果，對初審通過項目進行復審分組。

　　第三十一條 復審采用現(xiàn)場或非現(xiàn)場答辯的形式開展。

　　第三十二條 復審老師組每組設(shè)組長一名，副組長一名。評審老師分組實行回避制度。組長由行業(yè)內(nèi)老師擔任，副組長由行業(yè)外老師擔任。

　　第三十三條 復審分為項目陳述和老師提問兩部分。

　　第三十四條 每個項目陳述和老師提問后，由評審老師按照指標體系進行打分。

　　第三十五條 復審按照各組項目得分排序，以不超過擬授一、二、三等獎項目總數(shù)120%的比例，差額提出進入終審的項目名單。

　　第三十六條 獎勵辦在復審組設(shè)置秘書人員，負責統(tǒng)分和排序。老師組全體老師簽字后將打分統(tǒng)計表交獎勵辦，由獎勵辦負責匯總。

第九章 終審

　　第三十七條 復審結(jié)束后，獎勵辦召開評審會議對通過復審的項目進行終審，確定行業(yè)科技獎授獎項目和獎勵等級。

　　評審會議組成人員包括獎勵委員會委員、復審組組長、副組長和部分復審老師，其中行業(yè)外老師比例應(yīng)不低于30%。

　　第三十八條 復審各組組長、副組長負責對本組入圍項目情況進行陳述。

　　參會人員推薦各獎等候選項目，獎勵辦匯總推薦情況并公布各獎等候選項目。參會人員對各獎等候選項目投票后產(chǎn)生各獎等擬授獎項目。

　　第三十九條 一等獎得票數(shù)應(yīng)超過有效票數(shù)的三分之二(含)，二、三等獎得票數(shù)應(yīng)超過有效票數(shù)的半數(shù)(含)。如超出授獎限額，則按得票數(shù)從高到低選出;如不足以上票數(shù)，則自動參與下一獎等評選。投票結(jié)果由全體參會人員簽字確認。

　　第四十條 獎勵辦應(yīng)將終審結(jié)果在行業(yè)科技獎網(wǎng)站和設(shè)獎?wù)呔W(wǎng)站進行公示，公示期為7天。

　　第四十一條 終審結(jié)果報證監(jiān)會備案，經(jīng)獎勵委員會主任委員批準后生效。

第十章 財務(wù)管理

　　第四十二條 行業(yè)科技獎經(jīng)費由設(shè)獎?wù)吆徒灰姿仁袌龊诵臋C構(gòu)等相關(guān)單位捐贈產(chǎn)生，由獎勵辦組織捐贈工作，捐贈額度由當屆行業(yè)科技獎工作方案確定。當屆科技獎勵主辦單位作為經(jīng)費代管單位，應(yīng)與捐贈單位簽訂捐贈協(xié)議。

　　第四十三條 行業(yè)科技獎經(jīng)費應(yīng)?？顚Ｓ茫褂梅秶鸀樾袠I(yè)科技獎勵活動，不得挪作他用。

　　具體使用范圍為：

　　(一)獲獎項目的獎金;

　　(二)老師評審費、人員勞務(wù)費;

　　(三)組織初審、復審、終審工作等費用;

　　(四)表彰、獎勵大會會議經(jīng)費及獎杯、獎牌、證書制作費用;

　　(五)建設(shè)和維護評審系統(tǒng)及行業(yè)科技獎網(wǎng)站的費用;

　　(六)其他有關(guān)行業(yè)科技獎的工作事項。

　　用于獲獎項目獎金不少于行業(yè)科技獎專項經(jīng)費總額的60%，獲獎項目獎金授予獲獎項目的主要完成人員。

　　第四十四條 行業(yè)科技獎經(jīng)費使用由常務(wù)副主任委員負責審批。

　　獎勵辦應(yīng)制定工作預算，按財務(wù)管理辦法進行財務(wù)核準并實施。獎勵工作完成后應(yīng)進行決算。

　　行業(yè)科技獎經(jīng)費應(yīng)遵守國家有關(guān)財務(wù)管理規(guī)定和專項經(jīng)費的管理要求。經(jīng)費代管單位應(yīng)為行業(yè)科技獎經(jīng)費建專門賬冊，編制單獨核算表，并按期做好經(jīng)費的審結(jié)工作。所有收支活動的履行必須做到齊備、有案、完整、準確。

　　行業(yè)科技獎經(jīng)費停止捐贈或撤消，須清理賬務(wù)，剩余經(jīng)費按比例退還捐贈單位，并向捐贈單位通報清理結(jié)果。

　　獎勵工作完成財務(wù)決算后，如有結(jié)余，則剩余經(jīng)費結(jié)轉(zhuǎn)納入到下屆行業(yè)科技獎勵經(jīng)費，并向捐贈單位通報決算結(jié)果。

　　行業(yè)科技獎經(jīng)費的會計憑證，會計賬目，會計報表和其他會計資料，按照《中華人民共和國會計法》有關(guān)規(guī)定建檔，并按照財政部、國家檔案局頒布的會計檔案管理辦法的具體規(guī)定執(zhí)行和妥善保管。

　　第四十五條 行業(yè)科技獎經(jīng)費接受稅務(wù)、會計主管部門和上級主管單位的監(jiān)督和檢查。獎勵委員會應(yīng)對行業(yè)科技獎經(jīng)費的使用和管理進行監(jiān)督。

　　第四十六條 行業(yè)科技獎經(jīng)費捐贈單位有權(quán)查詢捐贈經(jīng)費使用、管理情況，并提出意見和建議。對于捐贈人的查詢，主辦單位應(yīng)及時如實答復。

第十一章 監(jiān)督管理

　　第四十七條 獎勵委員會對獎勵工作全過程進行監(jiān)督。

　　第四十八條 獎勵大會結(jié)束后，獎勵辦應(yīng)聘請系統(tǒng)外專業(yè)審計機構(gòu)對本屆行業(yè)科技獎工作進行專項審計，出具審計報告。

　　第四十九條 獎勵工作結(jié)束后，獎勵辦應(yīng)向國家科學技術(shù)獎勵工作辦公室報送工作報告，接受監(jiān)督檢查。

第十二章 異議處理

　　第五十條 任何單位或個人對公示的項目持有異議，應(yīng)在規(guī)定的異議期內(nèi)以書面、實名形式向獎勵辦提出異議內(nèi)容，并提供必要的證明文件。

　　第五十一條 異議分為實質(zhì)性異議和非實質(zhì)性異議。凡對涉及推薦書填寫不實，剽竊、侵奪他人的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或者其他科學技術(shù)成果的，或者以其他不正當手段騙取行業(yè)科技獎獎項所提出的異議為實質(zhì)性異議;對候選人、候選單位及其排序的異議，為非實質(zhì)性異議。對評審等級的意見，不屬異議范圍。

　　第五十二條 實質(zhì)性異議，由獎勵辦負責協(xié)調(diào)解決，相關(guān)單位和個人應(yīng)積極配合。必要時組織老師進行調(diào)查，提出處理意見。

　　非實質(zhì)性異議由項目申報單位自行協(xié)調(diào)解決。

　　第五十三條 自獎勵辦收到異議起20個工作日內(nèi)為異議處理期，超過20個工作日異議未處理完的，可以作為本屆不予評審的項目處理。

第十三章 罰 則

　　第五十四條 對剽竊、侵奪他人的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或者其他科學技術(shù)成果的，或者以其他不正當手段騙取行業(yè)科技獎獎項的，經(jīng)核實后，由獎勵辦報獎勵委員會批準后撤消授獎，并在行業(yè)內(nèi)進行通報。情節(jié)嚴重者，5年內(nèi)不得申報行業(yè)科技獎。

　　第五十五條 項目申報單位和個人提供虛假數(shù)據(jù)、材料，協(xié)助他人騙取科學技術(shù)獎勵的，經(jīng)核實后通報批評;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘呷∠渖陥筚Y格。

　　第五十六條 參與行業(yè)科技獎勵有關(guān)工作的人員在評審活動中弄虛作假、徇私舞弊的，依法追究責任。

第十四章 附 則

　　第五十七條 本辦法由獎勵辦負責解釋。

　　第五十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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