證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》強化卷(3)

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　　單項選擇題

　　第21題：(　　)可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　第22題：中國證券業(yè)協(xié)會應當在(　　)個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　第23題：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是(　　)。

　　A.所在機構(gòu)組織的培訓

　　B.協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓

　　C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓

　　D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓

　　第24題：公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　第25題：自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起(　　)日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　第26題：(　　)是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。

　　A.證券自營業(yè)務

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C.證券承銷業(yè)務

　　D.證券發(fā)行業(yè)務

　　第27題：證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期問，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　第28題：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

　　B.客戶的家庭情況

　　C.證券投資經(jīng)驗

　　D.投資需求與風險偏好

　　第29題：(　　)包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　A.證券賬戶管理

　　B.證券委托買賣

　　C.證券業(yè)務監(jiān)督

　　D.證券運營管理

　　第30題：證券公司辦理(　　)，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.證券自營業(yè)務

　　D.證券經(jīng)紀業(yè)務

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