證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》強化卷(5)

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　　單項選擇題

　　第41題：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款的違法行為不包括(　)

　　A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　B.為影響期貨市場行情囤積實物的

　　C.利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動

　　D.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　參考答案：C

　　第42題：經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司不可以經(jīng)營(　)。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　B.證券投資咨詢業(yè)務

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務

　　D.多倍杠桿融資業(yè)務

　　參考答案：D

　　第43題：證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的，應給予的處罰的說法不正確的是(　)。

　　A.責令停止承銷或者代理買賣

　　B.沒收違法所得

　　C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：D

　　第44題：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起(　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　第45題：下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形不包括(　)。

　　A.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件

　　B.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿五年

　　C.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　參考答案：B

　　第46題：賬戶管理主要不包括(　)。

　　A.證券賬戶的合并、掛失補辦

　　B.賬戶的開立、信息變更、注銷

　　C.賬戶信息比對與報送

　　D.合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

　　參考答案：D

　　第47題：下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

　　B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

　　D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　參考答案：D

　　第48題：(　)確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國刑法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　參考答案：A

　　第49題：下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備

　　B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力

　　C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

　　D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

　　參考答案：B

　　第50題：證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為不包括(　)。

　　A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　B.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

　　D.買賣基金產(chǎn)品

　　參考答案：D

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