證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)組合型選擇題專項(xiàng)練習(xí)(2)

　　1、基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括(　　)。

　?、?編制中期和年度基金報(bào)告

　　Ⅱ.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　?、?決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　　Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　2、申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有(　　)。

　?、?公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　Ⅱ.公司債券募集辦法

　?、?資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告

　?、?公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　3、法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財(cái)產(chǎn)，并依法對(duì)財(cái)產(chǎn)行使(　　)的權(quán)利。

　?、?占有

　?、?受益

　　Ⅲ.使用

　?、?處分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第四條規(guī)定，法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財(cái)產(chǎn)，并依法對(duì)財(cái)產(chǎn)行使占有、使用、受益、處分的權(quán)利。

　　5、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的原則有(　　)。

　?、?獨(dú)立

　?、?客觀

　　Ⅲ.公平

　?、?審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。

　　5、公司可以收購本公司股份的情形包括(　　)。

　?、?減少公司注冊(cè)資本

　?、?與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.公司兼并其他企業(yè)

　?、?股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《公司法》第一百四十二條規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

　　6、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　?、?真實(shí)

　　Ⅱ.準(zhǔn)確

　?、?公正

　　Ⅳ.規(guī)范

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第六條規(guī)定，誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　7、公開募集基金的基金管理人的禁止性行為包括(　　)。

　?、?不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　Ⅱ.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

　?、?將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金財(cái)產(chǎn)

　?、?向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，《基金法》第二十一條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。

　　8、會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取的方式有(　　)。

　?、?自評(píng)

　　Ⅱ.他評(píng)

　?、?自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合

　?、?以上均正確

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十八條規(guī)定，會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或兩者相結(jié)合的方式。

　　9、公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵守的規(guī)定包括(　　)。

　?、?法律

　　Ⅱ.行政法規(guī)

　?、?社會(huì)公德

　?、?商業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第五條規(guī)定，公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

　　10、申請(qǐng)證券投資顧問和證券分析師的人員在提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí),還應(yīng)同時(shí)提交相關(guān)書面材料。這些書面材料包括(　　)。

　?、?執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表

　　Ⅱ.具有1年內(nèi)證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　?、?身份證復(fù)印件

　　Ⅳ.未受過刑事處罰的證明

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)程序及要求》規(guī)定，申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;②身份證復(fù)印件;③學(xué)歷證書復(fù)印件;④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

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