證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識(shí)筆記：證券自營業(yè)務(wù)

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證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識(shí)筆記：證券自營業(yè)務(wù)

證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取營利的行為。證券自營活動(dòng)有利于活躍證券市場，維護(hù)交易的連續(xù)性。但在自營活動(dòng)中要防范操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為。由于證券市場的高收益性和高風(fēng)險(xiǎn)性特征，許多國家都對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)制定法律法規(guī)，進(jìn)行嚴(yán)格管理。

證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。同時(shí)，要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng);建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。

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