證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)筆記：對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)筆記：對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，可理解為證券金融公司與證券公司之間的融資融券業(yè)務(wù)。開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的目的是拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源。

(一)證券金融公司

(1)公司設(shè)立。股份有限公司，注冊(cè)資本為實(shí)收資本不少于60億元，股東應(yīng)以貨幣出資。

(2)職責(zé)。證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)：為證券公司提供轉(zhuǎn)融通服務(wù);對(duì)證券公司的融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督;檢測(cè)市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn);中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。

(3)開展業(yè)務(wù)的資金和證券的來源。開展業(yè)務(wù)的資金和證券的來源包括：自有資金和證券;通過交易所業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券;通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金或依法籌資的其他資金和證券。

(二)業(yè)務(wù)規(guī)則

(1)證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶。證券金融公司應(yīng)分別開立三個(gè)賬戶：轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶(自己的)、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(券商的)、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(用于辦理有關(guān)的證券結(jié)算)。

(2)適當(dāng)性管理。根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定和調(diào)整對(duì)證券公司的授信額度。

(3)業(yè)務(wù)合同。轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過6個(gè)月。

(4)證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶。簽訂合同后，以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。

(5)保證金規(guī)定。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

(三)權(quán)益處理

(1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。轉(zhuǎn)融通公司對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保賬戶內(nèi)記錄的證券行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)事先征求證券公司意見，并按照其意見辦理。

(2)投資收益的處分。獲得的收益應(yīng)按約定向融出方支付與所融人證券可得利益相等的證券或資金。

(3)持券信息披露義務(wù)。擔(dān)保賬戶中的持券情況不用披露。

(四)監(jiān)督管理

證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。各類資料、文件的保存期限不少于20年。

(1)信息披露和報(bào)送制度。

(2)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：

凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

(3)證券金融公司的資金用途。除用于履行法定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，證券金融公司的資金，只能用于銀行存款，購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品，購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

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