證券從業(yè)金融市場基礎知識筆記：證券市場監(jiān)管的意義和原則
更新時間：2018-03-15 16:24:54
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證券從業(yè)資格金融市場基礎知識筆記：證券市場監(jiān)管的意義和原則
(一)證券市場監(jiān)管的意義
證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大。
(1)加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權益的需要。
(2)加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要。
(3)加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。
(4)準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
(二)證券市場監(jiān)管的原則
(1)依法監(jiān)管原則。
(2)保護投資者利益原則。
(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。
(4)監(jiān)督與自律相結合的原則。
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