證監(jiān)會：將投保落實到監(jiān)管工作全鏈條各環(huán)節(jié)

上海證券交易所2017年度投資者保護系列活動頒獎大會舉行。中國證監(jiān)會投資者保護局副局長黃明、上海證券交易所副理事長張冬科、中證中小投資者服務中心總經(jīng)理徐明出席大會,來自中國證券業(yè)協(xié)會、上海證監(jiān)局和東昌中學的相關負責人,57家獲獎證券公司代表以及部分投資者代表參加了活動。

張冬科指出,億萬投資者共同參與是我國股票市場的基本特征。因此,切實保護投資者的合法權(quán)益是交易所工作的法定使命,也是交易所工作的永恒主題。近年來,上交所在中國證監(jiān)會領導下,始終把投資者教育與保護工作放在重要位置,不斷探索新形式,開創(chuàng)新局面。

他介紹,2017年上交所在采取加強市場監(jiān)管、防控市場風險、保護投資者合法權(quán)益重大措施的基礎上,著力加強了投資者適當性管理辦法的落實,建立了“百川眾學”投教資源共享平臺,整合全行業(yè)優(yōu)質(zhì)投教資源,為投資者提供生動活潑、一目了然的投教精品,初步形成了投資者喜聞樂見的投教平臺;引進智慧型投教機器人(19.08 +0.21%,診股),為中小投資者提供優(yōu)質(zhì)、新穎與專業(yè)的服務;持續(xù)舉辦“我是股東”“走進上交所”等品牌活動,充分了解投資者的所思、所想、所愿,讓投資者更有獲得感。

張冬科表示,當前,我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。上交所作為我國資本市場重要基礎設施,必須緊跟新時代步伐,服務國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略,為國家經(jīng)濟發(fā)展和資本市場建設“行穩(wěn)致遠”助威助力。

首先,要按照中國證監(jiān)會依法、從嚴、全面監(jiān)管的要求,切實擔負起交易所一線監(jiān)管和風險防控的責任。其次,要服務國家改革發(fā)展大局,服務國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略。要從藍籌股為主的市場轉(zhuǎn)型為具有多層次、包容性的新藍籌市場。第三,要加大投資者教育與保護工作力度,把保護投資者合法權(quán)益提高到一個新水平,努力交出讓投資者滿意的答卷。

黃明表示,保護好投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益,關系到上億家庭、數(shù)億人民群眾的切身利益,是資本市場貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想,“堅持以人民為中心”基本方略的具體體現(xiàn),也是增強金融服務實體經(jīng)濟能力、促進多層次資本市場健康發(fā)展、守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險底線的必然要求。

他同時表示,保護好投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益,加快形成融資功能完備、基礎制度扎實、市場監(jiān)管有效、投資者權(quán)益得到充分保護的資本市場,是推動高質(zhì)量發(fā)展、建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的重要保障,也是監(jiān)管工作的初心和使命。加強投資者保護工作,是依法從嚴全面監(jiān)管的重要目標,是資本市場監(jiān)管的核心價值所在。

黃明介紹,下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)深入學習貫徹黨的十九大精神,進一步推進投資者保護工作的開展。主要措施包括:嚴格落實適當性管理的要求,將投資者保護工作落實到監(jiān)管工作的全鏈條、各環(huán)節(jié);加強投資者教育基地建設、組織投資者保護專項活動、推動投資者教育納入國民教育;開展投資者狀況調(diào)查和評估,全面了解投保工作效果和投資者意見需求;持續(xù)開展支持訴訟工作,拓展支持訴訟案例的類型和范圍,推動開展示范判決案例試點,完善投資者賠償救濟機制;以信息科技手段提升12386熱線服務能力和效率;完善持股行權(quán)內(nèi)部制度建設,不斷改進行權(quán)工作;開通運行中國投資者網(wǎng)站,加強投?；A設施建設,提升投保科技化水平。

徐明指出,目前,投服中心一方面直接與上市公司“對話”,以股東身份行使股東權(quán)利,同時帶動其他小股東“學習”行權(quán);另一方面,對于已經(jīng)形成損害、產(chǎn)生糾紛的,投服中心在全國各地設立“網(wǎng)點”并引入老師團隊,進行糾紛調(diào)解;同時,投服中心也對受損投資者進行“證券支持訴訟”。

徐明表示,投服中心希望與市場各主體保持緊密的合作,共同履行好投資者合法權(quán)益保護這一天職,共同促進我國資本市場邁向擁有良好投資者群體、具有國際競爭力、高質(zhì)量發(fā)展的美好明天。

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