《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》臨考測(cè)試一-組合型選擇題(1-10)

1、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括(　　)。

Ⅰ.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

Ⅱ.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)

Ⅲ.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

Ⅳ.建立有利于各類(lèi)企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：本題考查《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》。選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ都正確。

2、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是(　　)。

Ⅰ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

Ⅳ.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定。(2)設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)。(3)取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)。(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

3、 衍生證券投資基金包括(　　)。

Ⅰ.期貨基金

Ⅱ.期權(quán)基金

Ⅲ.偏股型基金

Ⅳ.偏債型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

4、在我國(guó)基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)(　　)等重大事項(xiàng)審議決定。

Ⅰ.更換基金管理人

Ⅱ.出具業(yè)績(jī)報(bào)告

Ⅲ.更換基金托管人

Ⅳ.基金擴(kuò)募

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定：(1)提前終止基金合同。(2)基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限。(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。(4)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。(5)更換基金管理人、基金托管人。(6)基金合同約定的其他事項(xiàng)。

5、上市公司信息披露應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　　)。

Ⅰ.真實(shí)原則

Ⅱ.準(zhǔn)確原則

Ⅲ.局部原則

Ⅳ.及時(shí)原則

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，因此上市公司信息披露應(yīng)遵循以下原則：(1)真實(shí)原則。(2)準(zhǔn)確原則。(3)完整原則。(4)及時(shí)原則。

6、 機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)有(　　)。

Ⅰ.投資管理專(zhuān)業(yè)化

Ⅱ.投資結(jié)構(gòu)組合化

Ⅲ.投資行為規(guī)范化

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理者

A.Ⅰ、 Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)有：①投資管理專(zhuān)業(yè)化;②投資結(jié)構(gòu)組合化;③投資行為規(guī)范化;④風(fēng)險(xiǎn)管理者;⑤具有穩(wěn)定市場(chǎng)的功能。

7、金融危機(jī)的具體表現(xiàn)包括(　　)。

Ⅰ.金融資產(chǎn)價(jià)格大幅下跌

Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)大規(guī)模倒閉或?yàn)l臨倒閉

Ⅲ.股市或債市暴跌

Ⅳ.某上市公司股票急劇下跌

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：金融危機(jī)指的是金融資產(chǎn)或金融機(jī)構(gòu)或金融市場(chǎng)的危機(jī)，具體表現(xiàn)為金融資產(chǎn)價(jià)格大幅下跌或金融機(jī)構(gòu)大規(guī)模倒閉或?yàn)l臨倒閉或某個(gè)金融市場(chǎng)如股市或債市暴跌等。

8、在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為(　　)。

Ⅰ.不可贖回優(yōu)先股

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

Ⅲ.可贖回優(yōu)先股

Ⅳ.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、 Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、

參考答案：B

參考解析：可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票，這種分類(lèi)的依據(jù)是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回?？哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時(shí)期可按特定的贖買(mǎi)價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。

9、下列選項(xiàng)中，不屬于政府財(cái)政政策措施的是(　　)。

Ⅰ.改變存款準(zhǔn)備金率

Ⅱ.調(diào)整稅率

Ⅲ.選擇性信用管制

Ⅳ.發(fā)行國(guó)債

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析：Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)屬于政府的財(cái)政政策措施。Ⅰ和Ⅲ是貨幣政策記憶難度：容易(1)一般(0)難(25)

10、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容有(　　)。

Ⅰ.對(duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管

Ⅱ.對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管

Ⅲ.對(duì)上市公司的監(jiān)管

Ⅳ.對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容主要包括：(1)對(duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管，包括證券發(fā)行核準(zhǔn)制、證券發(fā)行與上市的信息公開(kāi)制度、證券發(fā)行上市保薦制度。(2)對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管，包括證券交易所的信息公開(kāi)制度、對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管、對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管、對(duì)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管。(3)對(duì)上市公司的監(jiān)管，包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。(4)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，包括對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管、對(duì)證券公司業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)、對(duì)證券公司日常監(jiān)管的主要形式。

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